国寿安保灵敏生计股票型证券投资基金
托管条约
基金管制东说念主：国寿安保基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司
二零二四年十二月
目 录
鉴于国寿安保基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公
司，按照辩论法律法则的规矩具备担任基金管制东说念主的资历和智商，拟召募刊行国寿安保灵敏
生计股票型证券投资基金；
鉴于中国拓荒银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
辩论法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和智商；
鉴于国寿安保基金管制有限公司拟担任国寿安保灵敏生计股票型证券投资基金的基金管
理东说念主，中国拓荒银行股份有限公司拟担任国寿安保灵敏生计股票型证券投资基金的基金托管
东说念主；
为明确国寿安保灵敏生计股票型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义
务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《国寿安保灵敏生计股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有相易的含义；若有造反应以《基金合同》
为准，并依其条目领会。
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：国寿安保基金管制有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层
邮政编码：100033
法定代表东说念主：于泳
成立日历：2013 年 10 月 29 日
批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20131308 号
组织状貌：有限职守公司
注册老本：12.88 亿元东说念主民币
存续时间：握续筹办
筹办范围：基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东说念主
称号：中国拓荒银行股份有限公司（简称：中国拓荒银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织状貌：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续筹办
筹办范围：摄取公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证事业及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供赞成箱事业；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管条约的依据、主见和原则
（一）缔结托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等联系法
律法则、《基金合同》过甚他联系规矩制订。
（二）缔结托管条约的主见
缔结本条约的主见是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的赞成、投资运作、
净值盘算、收益分派、信息流露及相互监督等辩论事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管条约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券选拔要领的，基金管制东说念主应
按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用辩论技巧系统，对基金实
际投资是否合乎《基金合同》对于证券选拔要领的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券钞票（国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、可转化债券、分离交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、
超等短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券等）、钞票支握证券、债券回购、
银行进款、现款钞票、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须合乎中国证监会辩论规矩）。
本基金股票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中，权证投资比例不高出基金钞票净值
的 3%；现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于 80%的非现款基
金钞票投资于本基金所界定的灵敏生计辩论股票。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在施行得当花式后，可
以将其纳入投资范围。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金股票投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）不低于 80%的非现款基金钞票投资于本基金所界定的灵敏生计辩论股票；
（3）现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；
（6）本基金握有的一王人权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3%；
（7）本基金管制东说念主管制的一王人基金握有的团结权证，不得高出该权证的 10%；
本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金钞票净值的 0.5%；
（8）
（9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得高出基金钞票净值
的 10%；
（10）本基金握有的一王人钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；
（11）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得高出该钞票支
握证券范围的 10%；
（12）本基金管制东说念主管制的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支握证券，不得
高出其各样钞票支握证券共计范围的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有
钞票支握证券时间，淌若其信用等第着落、不再合乎投资要领，应在评级论说发布之日起 3
个月内赐与一王人卖出；
（14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不高出本基金的总钞票，本基
金所报告的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（15）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值
的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（16）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限度制
度，注意流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；
（17）本基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；
（18）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金钞票净值的 10%；
（19）本基金管制东说念主管制且在本基金托管东说念主处托管的一王人怒放式基金握有一家上市公司
刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且在本基金
托管东说念主处托管的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可
流通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得高出基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不合乎
前款所规矩比例死心的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资死心。
除上述第（3）、
（13）、
（20）、
（21）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变
动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当
在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其
规矩。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起首始。
法律、行政法则或监管部门取消上述退却性规矩，如适用于本基金，基金管制东说念主在施行
得当花式后，则本基金投资可不再受辩论死心。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管条约第十
五条第九款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本色限度东说念主或者
与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资主见和投资战略，免除握有东说念主利益优先原则，注意利益松懈，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱施行。辩论交易必须事前得到基金
托管东说念主的愉快，并按法律法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经
过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性规矩，基金管制东说念主在施行得当花式后，
本基金可不受上述规矩的死心或以变更后的规矩为准。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与
银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法
规及行业要领的、经安详选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市
场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名
单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，
新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。
如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向
基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商责罚。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负
责责罚因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
职守及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主笃定的时刻前仍未承担失约责
任过甚他辩论法律职守的，基金管制东说念主不错对相应亏蚀先行赐与承担，然后再向辩论交易对
手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主
过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及
时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职守。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资
流通受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会辩论规矩，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，注意流动性风险、法律风险和操
作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵循辩论轨制、流动性风险处置预案以及
辩论投资额度和比例等的情况进行监督。
配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原
因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不
投资有锁按期但锁按期不解确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有
限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责辩论职责的落实
和相连，并确保基金托管东说念主约略平素查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，
形成基金托管东说念主无法安全赞成本基金钞票的职守与亏蚀，及因受限证券存管径直影响本基金
安全的职守及亏蚀，由基金管制东说念主承担。
本基金投资受限证券，不得预支任何状貌的保证金。
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例死心失调、基金流动性
坚苦以及辩论亏蚀的应答责罚措施，以及联系颠倒情况的处置。基金管制东说念主应在初次投资流
通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票辩论流动性风险处置预案。
基金管制东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对辩论风险采选积极灵验的
措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金精深赎回或阛阓发生剧烈
变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算，并承担整个亏蚀。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何
职守。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现亏蚀以致基金托管东说念主承担连带抵偿职守的，基金
管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的亏蚀。
交联系书面长途，并保证向基金托管东说念主提供的联系长途委果、准确、好意思满。联系长途如有调
整，基金管制东说念主应实时提供诊治后的长途。上述书面长途包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
（2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行长途。
（3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有限
职守公司签订的证券登记及事业条约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金钞票净值的比例、锁按期等信息。
本基金联系投资受限证券比举例违背联系死心规矩，在合理期限内未能进行实时诊治，
基金管制东说念主应在两个职责日内编制临时论评话，赐与公告。
（1）本基金投资受限证券时的法律法则遵循情况。
（2）在基金投资受限证券管制职责方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情
况。
（3）联系比例死心的施行情况。
（4）信息流露情况。
（六）基金投资中小企业私募债券，基金管制东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策
经过、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以注意信用风险、
流动性风险等各式风险。
基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例死心进行过后监督，如发现颠倒
情况，应实时以书面状貌讲演基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。
基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。
如因基金管制东说念主失约投资管制导致基金出现亏蚀以致基金托管东说念主承担连带抵偿职守的，基金
管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的亏蚀。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、各样基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相
关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法则、
《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式讲演基金管制东说念主限
期矫正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面讲演
后应不才一职责日前实时查对并以书面状貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进
行领会或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限
内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托
管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
（九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管
条约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在规矩时刻内回复
并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行领会或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》
和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东说念主应积极配合提供
辩论数据长途和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易花式照旧见效的指示违背法律、行政法则
和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管制东说念主，由此形成的损
失由基金管制东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期通
知基金管制东说念主限期矫正，并将矫正恶果论说中国证监会。基金管制东说念主无梗直根由，拒却、阻
挠对方根据本托管条约规矩欺骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东说念主漠视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主盘算的基金钞票
净值和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、辩论信息流露和监督基金投
资运作等行动。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
施行或无故延伸施行基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、《基
金合同》、本条约过甚他联系规矩时，应实时以书面状貌讲演基金托管东说念主限期矫正。基金托
管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面状貌给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，
并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对讲演县项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：
提交辩论长途以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和委果性，在规矩时刻内回复基金管制
东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲演
基金托管东说念主限期矫正，并将矫正恶果论说中国证监会。基金托管东说念主无梗直根由，拒却、拦阻
对方根据本条约规矩欺骗监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金管制东说念主漠视劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。
五、基金财产的赞成
（一）基金财产赞成的原则
行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、刑事职守、分派本基金的任何
钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行
扣收结算费和账户看重费等用度）。
并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管制
东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基
金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何职守。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，聘用具有从事证券辩论业
务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名
以上中国注册管帐师署名方为灵验。
退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管制
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主赞成和使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行为。
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管制东说念主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行为。
由基金管制东说念主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个职责日由基金托管东说念主从
本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不足导致证券账户开户费无法扣收，
基金托管东说念主顺延至次月第七个职责日进行扣收；证券账户开立后通顺六个月内，因本基金银
行进款余额握续不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金管制东说念主有义务先行支付基金托管
东说念主垫付的开户用度。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主算帐职责，基金
管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限职守公司的规矩施行。
投资业务，波及辩论账户的开立、使用的，若无辩论规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的规矩施行。
（五）债券托管专户的开设和管制
《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行间同行拆
借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记
结算机构的联系规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结
算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签
订寰球银行间债券阛阓债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管制
的其他投资品种的投资业务时，淌若波及辩论账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主
根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系执法使用并
管制。
（七）基金财产投资的联系有价证据等的赞成
基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价证据由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的赞成库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守
公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代赞成库，赞成证据由基金托管东说念主握有。什物
证券、银行按期进款证实书等有价证据的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定
办理。。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本色灵验限度的钞票不承担赞成职守。
（八）与基金财产联系的要紧合同的赞成
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、
与基金财产联系的要紧合同的原件区分由基金管制东说念主、基金托管东说念主赞成。除本条约另有规矩
外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金
托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧
合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的赞成期
限为《基金合同》阻隔后 15 年。
六、指示的发送、阐发及施行
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托
管东说念主施行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点。
如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的见效时刻。
作主说念主员除外的任何东说念主浮现。但法律法则规矩或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐发及施行的时刻和花式
基金管制东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管制东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规矩，在其正当的筹办权限和交易权限内
发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定花式发出的指示，
基金管制东说念主不得否定其遵守。但淌若基金管制东说念主照旧取销或变调对被授权东说念主东说念主员的授权，并
且基金托管东说念主根据本条约阐发后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权
限发送的指示，基金管制东说念主不承担职守，授权已变调但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。
基金管制东说念主应在交易已毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基
金托管东说念主，并电话阐发。淌若银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或阻隔，基金管制东说念主
要书面讲演基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先讲演基金管制东说念主其名单，并与基金
管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎
考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金管制东说念主。
基金管制东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要求今日到账
的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主努力施行，
但不成保证划账得胜。淌若要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发
送，并辩论付款条件照旧具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申
购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日（T 日）的前一职责日放工前将指示发送给
基金托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公
司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。
因基金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏蚀由基金管制东说念主
承担，包括抵偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东说念主最低备付金
带来的利息亏蚀。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，基金资金账户有糜掷的资金
余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合乎法律法则、《基金合同》
、
本条约的指示不得拖延或拒却施行。
（四）基金管制东说念主发送疏漏指示的情形和处理花式
基金管制东说念主发送疏漏指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示发送东说念主员
无权或卓绝权限发送指示。
基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示疏漏时，有权拒却施行，并实时
讲演基金管制东说念主改正。如需取销指示，基金管制东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却施行指示的情形和处理花式
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》约定的，应
当拒却施行，立即讲演基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示施行的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金管制东说念主发送的指示施行并对基金财产或投资东说念主造
成的径直亏蚀，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直亏蚀
（七）更换被授权东说念主员的花式
基金管制东说念主更换被授权东说念主、变调或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传
真方式讲演基金托管东说念主，并经电话阐发后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真
发出后七个职责日内投递文献底本。新的授权文献见效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按
照新的授权文献传真件内容施行联系业务，淌若新的授权文献底本与传真件内容不同，由此
产生的职守由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过录
音电话讲演基金管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金管制东说念主，基金托管东说念主对施行基金管
理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担抵偿职守。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署辩论合同或条约，
明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应职守。
七、交易及算帐交收安排
（一）选拔证券买卖的证券筹办机构
基金管制东说念主应遐想选拔证券买卖的证券筹办机构的要领和花式。基金管制东说念主负责选拔证
券筹办机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管制东说念主和被选中的证券筹办机
构签订托付条约，基金管制东说念主应提前讲演基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供辩论长途，
以便基金托管东说念主肯求办理接收结算数据手续。基金管制东说念主应根据联系规矩，在基金的中期报
告和年度论说中将所选证券筹办机构的联系情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金
交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面状貌讲演基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及辩论业务执法，签订《托管银行证券资
金结算条约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的职守。
根据中国证券登记结算有限职守公司规矩，在每月前 3 个职责日内，中国证券登记结算
有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、诊治。基金
托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司诊治最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资
金论说中反应诊治后的最低备付金和结算保证金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证
金，并根据中国证券登记结算有限职守公司笃定的本色最低备付金、结算保证金数据为依据
安排资金运作，诊治所需的现款头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登
记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的交易划款
指示具体办理。
淌若因为基金托管东说念主本人原因在算帐上形成基金财产的径直亏蚀，应由基金托管东说念主负责
抵偿；淌若因为基金管制东说念主未事前讲演基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主接
收数据不好意思满，形成算帐差错的职守由基金管制东说念主承担；淌若因为基金管制东说念主未事前讲演需
要单独结算的交易，形成基金钞票亏蚀的由基金管制东说念主承担；淌若由于基金管制东说念主违背阛阓
操作执法的规矩进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐坚苦和风险的，基金
托管东说念主发现后应立即讲演基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责责罚，由此给基金托管东说念主、本基金
和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直亏蚀由基金管制东说念主承担。
基金管制东说念主应采选合理、必要措施，确保 T 日日终有糜掷的资金头寸完成 T+1 日的投资
交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00
前补足透提款项，确保资金算帐。淌若难免除上述规矩备足资金头寸，影响基金钞票的算帐
交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金
钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直亏蚀由基金管制东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限职守公司结算规矩，基金管制东说念主在进行融资回购业务时，用
于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管制东说念主原因形成债券
回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押
券进行处置形成的投资风险和亏蚀由基金管制东说念主承担。
实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的辩论规矩经过施行。
（1）交易纪录的查对
基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证今日整个本色
交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。淌若本色交易纪录与管帐账簿纪录不一致，
形成基金管帐核算不好意思满或不委果，由此导致的亏蚀由基金管制东说念主承担。
（2）资金账主见查对
资金账目按日核实。
（3）证券账主见查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金
管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩
基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、转化怒放式基金的数据委果性负责。基金托管东说念主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述联整个据，并保证辩论数据的准确、好意思满。
章见效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商责罚处理方
式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规矩保存。
行。不然，由基金管制东说念主承担相应的职守。
为粗犷申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专用账户，该
账户由注册登记机构管制。
并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管
理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的
亏蚀。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有糜掷的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得糜掷的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管制东说念主的原因造
成，职守由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资联系的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示相易。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算免除“全额算帐、净额交收”的原则，
逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（直销 T-1 日和代销 T-2 日申购肯求
对应申购金额与 T-3 日基金转化入肯求对应金额之和）与应付资金（T-3 日赎回肯求对应赎回
金额与 T-3 日基金转化出肯求对应金额之和）的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，
以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金
算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T-1 日将划款指
令发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00
之前划往基金算帐账户。
（五）基金现款分成
规矩在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（六）投资银行进款的极端约定
限度补充条约》。
托管东说念主有糜掷的时刻施行相应的业务操作花式。
八、基金钞票净值盘算和管帐核算
（一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的时刻及花式
易日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.001 元，
极少点后第四位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个交易日盘算基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。
的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。
（二）基金钞票估值方法和迥殊情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相似
投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。
（2）交易所上市的固定收益品种（不含可转化债券、可交换债券、钞票支握证券和私募
债）按估值技巧进行估值；
（3）交易所上市未实行净价交易的可转化债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；实行净价交易的可交换债券按收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环
境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交易市价，笃定公允
价钱；
（4）在交易所阛阓挂牌的钞票支握证券和私募债，领受估值技巧笃定公允价值，在估值
技巧难以笃定的情况下，按成本估值；
（5）在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券领受估值技巧笃定公允价值，在估值
技巧难以笃定的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规矩
笃定公允价值。
公允价值。
公允价值的情况下，按成本估值。
量其公允价值的，按成本估值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、花式及相
关法律法则的规矩或者未能充分看重基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原
因，两边协商责罚。
根据联系法律法则，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经辩论各方
在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致敬见的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章
的书面说光芒，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的盘算恶果对外赐与公布。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的谬误不算作基金份
额净值疏漏处理。
（三）基金份额净值疏漏的处理方式
额净值疏漏；基金份额净值出现疏漏时，基金管制东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施贯注亏蚀进一步扩大；疏漏偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；疏漏偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，
基金管制东说念主应当公告；当发生净值盘算疏漏时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额握
有东说念主和基金形成亏蚀的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当
事东说念主追偿。
理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的职守，经阐发后按以下条目进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边
在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议施行，由此给基金份额
握有东说念主和基金财产形成的亏蚀，由基金管制东说念主负责赔付。
（2）若基金管制东说念主盘算的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，并且基金
托管东说念主未对盘算过程漠视疑义或要求基金管制东说念主书面说明，该类基金份额净值出错且形成基
金份额握有东说念主亏蚀的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者
或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按看守制费和托管费的比例各自承担相应
的职守。
（3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的盘算恶果，诚然屡次再行盘算和
查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的
盘算恶果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏蚀，由基金管制东说念主负责赔付。
（4）由于基金管制东说念主提供的信息疏漏（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值盘算疏漏而引起的各样基金份额握有东说念主和基金财产的亏蚀，由基金管制东说念主负
责赔付。
和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该疏漏而形成
的基金份额净值盘算疏漏，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金管制东说念主、基金托
管东说念主应积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。
东说念主盘算恶果为准。
两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致时；
（五）基金管帐轨制
按国度联系部门规矩的管帐轨制施行。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管制东说念主独随即配置、纪录
和赞成本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净
值的盘算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，
应实时讲演基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月已毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度已毕之日
起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；在上半年已毕之日起两个月内完成基金中期论说
的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务管帐报
告应当经过审计。《基金合同》见效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、
中期论说或者年度论说。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，
诊治以国度联系规矩为准。
基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核辩论报表及论说。
（八）基金管制东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东说念主提
供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应免除下列原则：
分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益
分派；
金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方
式是现款分成；
份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
（二）基金收益分派的时刻和花式
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息流露办法》
的联系规矩在指定媒体公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截
止日）的时刻不得高出 15 个职责日。基金收益分派决议公告后（依据具体决议的规矩），基
金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示
实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务执法》
施行。
十、基金信息流露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、《基金合同》的联系规矩进行信息流露，拟公
开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》
过甚他联系规矩进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从
对方赢得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密
义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金家具资
料摘抄、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》见效公告、基金净值信息、基金
份额申购、赎回价钱、基金按期论说、包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说、
临时论说、澄澈公告、算帐论说、基金份额握有东说念主大会决议、中国证监会规矩的其他信息。
基金年度论说需经具有从事证券辩论业务资历的管帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露花式
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，憨厚
信用，严守机要。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文定的应由基金托管东说念主复核的事项
进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主赐与公布。
对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基金托管东说念主）在
公告前应奉告基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时流露
的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指
定的寰球性报刊及指定互联网网站等序言流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信
息，基金托管东说念主将通过指定序言或基金托管东说念主的互联网网站公开流露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金辩论信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）出现基金管制东说念主以为属于会导致基金管制东说念主不成出售或评估基金钞票的遑急事故的
任何情况；
（4）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。
按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要流露的事项时，按《基金合同》规
定公布。
赐与流露的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文
本的内容与所公告的内容实足一致。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算方法如下：
H＝E×年管制费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的盘算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额的销售事业费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费年费率为 0.40%。
本基金销售事业费将有意用于本基金的销售与基金份额握有东说念主事业。
盘算方法如下：
H＝E×0.40%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维
护费、《基金合同》见效后的信息流露用度、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》见效
后与基金联系的管帐师费和讼师费等根据联系法律法则、《基金合同》及相应条约的规矩，
列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神气
《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支；基金
管制东说念主和基金托管东说念主因未施行或未实足施行义务导致的用度支拨或基金财产的亏蚀，以及处
理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）基金管制费、基金托管费和销售事业费的诊治
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情裁减基金管制费、基金托管费和销售事业费，此项
诊治不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
指定媒体上刊登公告。
（七）基金管制费、基金托管费和销售事业费的复核花式、支付方式和时刻
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售事业费等，根据本托管
条约和《基金合同》的联系规矩进行复核。
基金管制费、基金托管费、销售事业费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论托管东说念主协商责罚。
在首期支付基金管制费/销售事业费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具厚爱函件指定基金管
理费/销售事业费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更讲演。
（七）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚他联系
规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明领会，如基金管制东说念主
无梗直根由，基金托管东说念主可拒却支付。
十二、基金份额握有东说念主名册的赞成
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和赞成，基金管制东说念主和基金托管东说念主
应区分赞成基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善赞成，则按辩论法则承担
职守。
在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管制东说念主应将联系长途送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所赞成
的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他辩论长途。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他辩论长途。基金管制东说念主和基金托管
东说念主都应当按规矩的期限赞成。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、基金账册、
交易纪录和瑕玷合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管制资历；
（2）照章松手、被照章取销或被照章宣告收歇；
（3）被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下花式进行：
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10% 以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管制
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，新任基金管制东说念主应当合乎法律法则及中国证监会规矩的资历条件；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大会
决议见效后 2 日内在指定序言公告。
（6）嘱托：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善赞成基金管制业务长途，实时向
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基
金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，淌若原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要求
替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管资历；
（2）照章松手、被照章取销或被照章宣告收歇；
（3）被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托管
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会
决议见效后 2 日内在指定序言公告；
（6）嘱托：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善赞成基金财产和基金托管业务长途，实时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和花式
上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定序言上联结公告。
（四）新基金管制东说念主接收基金管制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应连接施行辩论职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成
损伤。
十五、退却行动
本条约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法则
规矩的方式公开流露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁， 其高等管制东说念主员和其他从业东说念主
员相互兼职。
（八）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、《基金合同》
或托管条约的规矩进行刑事职守的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为：1、承销证券；2、 违背规矩向他东说念主贷款或者提
供担保；3、从事承担无尽职守的投资；4 买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除
外；5、向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；6、从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不
梗直的证券交易行为；7、依照法律、行政法则联系规矩，由国务院证券监督管制机构规矩禁
止的其他行为。法律法则或监管部门取消上述死心，如适用于本基金，则本基金投资不再受
辩论死心。
（十）法律法则和《基金合同》退却的其他行动，以及依照法律、行政法则联系规矩，
由国务院证券监督管制机构规矩退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更花式
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
《基金合同》的规矩有任何松懈。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。
（二）基金托管条约阻隔出现的情形
（三）基金财产的算帐
组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
事证券、期货辩论业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产
算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法律
成见书；
（6）将算帐恶果报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货辩论业务
资历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。
基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小
组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教唆性公
告登载在指定报刊上。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、失约职守
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不施行本条约或施行本条约不合乎约定的，应当承担违
约职守。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违背《基金法》或者《基金
合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当区分对各自的
行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担
连带抵偿职守。
（三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿；给基金
财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向失约方追
偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
而形成的亏蚀等；
在亏蚀等；
（四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，努力
贯注亏蚀的扩大。
（五）失约行动虽已发生，但本托管条约约略连接施行的，在最大限制地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连接施行本条约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金管制东说念主和
基金托管东说念主诚然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现疏漏的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。关联词基金管制东说念主和基金
托管东说念主应积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。
十八、争议责罚方式
因本条约产生或与之辩论的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、统一不成
责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按
照中国国外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接赤诚、勤恳、
守法地施行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，看重基金份额握有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统率。
十九、托管条约的遵守
两边对托管条约的遵守约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管
条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会
的成见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为厚爱文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。托
管条约的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律
遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合，
承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜，
当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等规矩协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
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