小说 大成添鑫债券型证券投资基金      托管公约  基金管理东说念主：大成基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                            目              录   鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 职守公司，按摄影关法律法例的规章具备担任基金管理东说念主的资历和才智，拟召募发 行大成添鑫债券型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影关法律法例的规章具备担任基金托管东说念主的资历和才智；   鉴于大成基金管理有限公司拟担任大成添鑫债券型证券投资基金的基金管理 东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任大成添鑫债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确大成添鑫债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《大成添鑫债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若有抵牾应以基金 合同为准，并依其要求说明。                   一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：大成基金管理有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东说念主：吴庆斌     诞诞辰期：1999 年 4 月 12 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监 基金字〔1999〕10 号     组织形势：有限职守公司     注册成本：贰亿元东说念主民币     存续期限：抓续盘算     筹商电话：0755-83183388     盘算规模：基金管理业务、发起诞生基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。     （二）基金托管东说念主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时期：2009 年 1 月 15 日     基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号     组织形势：股份有限公司     注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币     存续时间：抓续盘算   盘算规模：继承公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项；提供赈济箱作事；代理 资金计帐；种种汇兑业务；代理计谋性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、筹商、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人作事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。       二、基金托管公约的依据、想法和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等筹商法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同十分他筹商规章制订。   （二）签订托管公约的想法   本公约的想法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的赈济、投资 运作、净值狡计、收益分拨、信息败露及相互监督等相关事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、锤真金不怕火信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的容貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关本事系统，对基金实验投资是否顺应基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模主要包括国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行票 据、场地政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、可分离交易可转债的纯 债部分）、钞票支抓证券、现款、银行入款（包括公约入款、按期入款十分他银 行入款）、同行存单、债券回购、货币市集器具、国债期货、信用养殖品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需顺应中国证监会的相关 规章。   本基金不参与股票、可调遣债券（可分离交易可转债中的纯债部分除外）、 可交换债券的投资。   若是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当本领后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不 低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例依照法律法例或 监管机构的规章奉行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例摈弃，基金管理东说念主在履行适 当本领后，不错调和上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，抓 有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金抓有一家公司 刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得朝上基金钞票净值的 述比例摈弃的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得朝上基 金钞票净值的 10％；   （7）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；   （8）本基金抓有的统一(指统一信用级别)钞票支抓证券的比例，不得朝上该 钞票支抓证券限度的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于统一原 始权益东说念主的种种钞票支抓证券，不得朝上其种种钞票支抓证券臆度限度的 10％；   （10）本基金投资于国债期货，还应免除以下投资比例摈弃： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得朝上上一交易日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆度（轧差狡计）应当顺应《基金合同》对于债券投资 比例的筹商约定；   （11）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不抓有合约类信 用养殖品；本基金投资的信用养殖品花式本金不得朝上本基金中对应受保护债券 面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的种种信用养殖品花式本金臆度不得朝上 基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述规章投资比例的，基金管理 东说念主应当在 3 个月内进行调和；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （13）本基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资摈弃。   除上述第（2）、（5）、（11）、（12）项外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上 述规章的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会 规章的独特情形除外。法律法例另有规章的，从其规章。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的筹商约定。在上述时间内，基金的投资规模、投资策略应当顺应基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或调和上述摈弃，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应本领后，则本基金投资不再受相关摈弃或按照调和后的规章奉行。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（九）项基金投资退却步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓励、实验 限度东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当顺应基金的投资计划和投资策略，免除基金份 额抓有东说念主利益优先原则，守护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按法律 法例赐与败露。关键关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调和上述退却性规章的，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适应本领后，则本基金投资不再受相关摈弃或按调和后的规章 奉行。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经矜重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调和银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前与基金 托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调和的名单开 始见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集 的交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的失掉。如基金托管东说念主过后发现基 金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨职守。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行入款进行监督。基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的 规章及基金合同的约定，建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险限度；并 按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规章及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的事迹进展数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职守，并将在发现后立即论说中国 证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违犯法律法例和基金合同的规章，应实时以书面形势见告基金管理东说念主限期改造。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到见告后 应不才一职责日实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 合理疑义进行说明或举证，说明违法原因及改造期限，并保证在规按期限内实时 改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内改造的，基金 托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易本领仍是见效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商规章，或者违犯基金合同约定的，应当 立即见告基金管理东说念主，并论说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在规章时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行说明或举证；对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违法步履，应实时论说中国证监会， 同期见告基金管理东说念主限期改造，并将改造恶果论说中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、扼制对方根据本公约规章诈欺监督权，或采用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应论说中国证监会。   （十）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商会 计师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合摈弃等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依摄影关法律法例的规章和基金合同、招募说明书的约 定奉行。      四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主狡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约十分他筹商规章时，应实时以书面形势见告 基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到见告后应不才一职责日前实时查对并以书 面形势给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对见告事项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在规章时期内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违法步履，应实时论说中国证监会， 同期见告基金托管东说念主限期改造，并将改造恶果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、扼制对方根据本公约规章诈欺监督权，或采用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主漠视告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 与孤立。 金财产，如有独特情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时见告基金管理东说念主采用门径进行催收。由此给基金财产酿成失掉的，基金 托管东说念主对此不承担相应职守，但应给予积极的配合和协助。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)等筹商规章后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿途资 金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规章时期内，遴聘顺应《中 华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验 资论说由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主赈济和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法 东说念主计帐职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职守公司的规章奉行。 理和运用由基金管理东说念主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按筹商规章开设、使用并管理；若无相关规章， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规章。   （五）债券托管专户的开设和管理  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的筹商规章，以基金的花式在中央国债 登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行 间债券市集债券回购主公约。  （六）其他账户的开立和管理 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商司法使用并管理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的赈济  基金财产投资的筹商什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善赈济，赈济凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用限度下的什物证券在 基金托管东说念主赈济时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构实验有用限度的证券不承担赈济职守。  （八）与基金财产筹商的关键合同的赈济  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金筹商的关键合同的原件别离由基金管 理东说念主、基金托管东说念主赈济。除公约另有规章外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 筹商的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。关键合同的赈济期限不少于法律法例规章的 最低期限。             六、指示的发送、证实及奉行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨十分他款项收付指 令，基金托管东说念主奉行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等筹商事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 方书面共同证实的方式向基金托管东说念主发送指示。 留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主详情管理东说念主所发送指示花式一致性的独一依据。向 托管东说念主发送授权文献后，要实时电话证实，以保证托管东说念主实时查收。 即见效。基金管理东说念主应于发送传真后三个职责日内将授权文献原件送至基金托管 东说念主处，若托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主透露，法律法例规章或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 其他资金划拨指示等。 金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证实及奉行的时期和本领   基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证实的方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的规章，在其正当的盘算权限和交易 权限内发送指示。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。   基金管理东说念主应在交易实现后将宇宙银行间交易成交单加盖章章后实时传真给 基金托管东说念主，并电话证实。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主奉行指示留出至少 2 个职责小时。 由基金管理东说念主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时期，未准备 弥散资金，以致资金未能实时到账所酿成的失掉由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主 应积极协助处理。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金管理东说念主的指示，回应基金管理东说念主的指示证实 电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授 权文献进行花式相符的形势审查，实时审慎考据筹商内容及印鉴，基金托管东说念主对 指示的实在性不承担职守。如有疑问必须实时见告基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示时，基金托管资金账户有弥散的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予奉行，但应实时见告基金管理东说念主，由基金管理东说念主 审核、查明原因，证实此交易指示无效。在实时见告后，基金托管东说念主不承担因未 奉行该指示酿成失掉的职守。   对于时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示传至托管东说念主，并预留 充足的指示处理时期。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予奉行，但应实时见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主证实该指示不予取消的，资金备足并以见告托管东说念主的时期视为指 令收到时期，因账户资金余额不足导致的投资失掉不由托管东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送特地指示的情形和处理本领   基金托管东说念主发现指示特地，辅导基金管理东说念主改正后再赐与奉行，若由此酿成 的延误失掉由基金管理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理本领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他筹商规章， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，实时见告基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易本领仍是见效的指示违犯法律、行政 法例和其他筹商规章，或者违犯基金合同约定的，应当实时见告基金管理东说念主，由 此酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于其本人原因未能奉行或特地奉行基金管理东说念主指示以致本基金 的利益受到损伤，应在发现后，实时采用门径赐与弥补，给本基金、基金份额抓 有东说念主或基金管理东说念主酿成失掉的，对由此酿成的平直经济失掉负抵偿职守。   （七）授权见告的变更 见告基金托管东说念主。基金管理东说念主需提供书面的变更授权见告文献，在加盖公章后以 传真或其他两边约定的方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形势向基金托管东说念主确 认。变更授权见告文献在基金托管东说念主收到相关文献传真件和基金管理东说念主的电话确 认时见效。基金管理东说念主在而后三个职责日内将变更授权见告文献原件送交基金托 管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 职责日以传真方式发送基金管理东说念主。基金托管东说念主改换继承基金管理东说念主指示的东说念主员 及筹商方式自基金管理东说念主电话证实后见效。   （八）其他事项 授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时见告基金管理东说念主。 职守外，基金托管东说念主按照法律法例、本公约的规章奉行基金管理东说念主指示而引起的 可能发生的相应失掉，基金托管东说念主不承担职守。             七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货盘算机构   基金管理东说念主应想象采用代理证券买卖的证券盘算机构的圭臬和本领。基金管 理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券盘算机构，使用其交易单元动作基金的 交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券盘算机构签订委派公约，由基金管理东说念主提 前见告基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据筹商规章，在基金的中期论说和年度论说 中将所选证券盘算机构的筹商情况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形势见告基金托管东说念主。因相关法 律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相关交易司法为准。   基金管理东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关规章奉行，若无明确规 定的，可参照筹商证券买卖、证券盘算机构采用的司法奉行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的交易成交恶果具体办理。   若是因为基金托管东说念主本人原因在计帐上酿成基金钞票的失掉，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的失掉；若是因为基金管理东说念主未预预知告基金托管东说念主加多交易单 元，以致基金托管东说念主继承数据不齐全，酿成计帐差错的职守由基金管理东说念主承担； 若是因为基金管理东说念主未预预知告需要单独结算的交易，酿成基金财产失掉的由基 金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违犯法律法例、交易司法的规章进行超买、 超卖等原因酿成基金投资计帐珍重和风险，基金托管东说念主发现后应立即见告基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理门径，确保在 T+1 日 9:00 之前有弥散的资金头寸用于 中国证券登记结算有限职守公司的资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时见告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律法例、基金合同、本公约的指示不 得拖延或断绝奉行。   （1）交易记录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按每个职责日进行交易记录的查对。对外败露净值 之前，必须保证今日统共实验交易记录与基金司帐账簿上的交易记录全齐一致。 若是实验交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不齐全或不实在， 由此给基金酿成的失掉由职守方承担。   （2）资金账想法查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账想法查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易实现后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调遣业务处理的基本规章 责。 基金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数据实在性 负责。 管东说念主发送前一灵通日上述筹商数据，并保证相关数据的准确、齐全。 因，该系统无法平方发送，两边可协商科罚处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按筹商规章保存。 管理东说念主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。   （四）灵通式基金申购、赎回和基金调遣的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金管理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前 将资金划往钞票托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见告 基金管理东说念主划付。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。若是指示继承时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示继承时期。因 基金托管资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因酿成，职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，但基金 托管东说念主应实时见告基金管理东说念主。            八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核本领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基 金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度法律法例另有 规章的，从其规章。   基金管理东说念主每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规章公 告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的规章暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 依据基金合同和相关法律法例的规章对外公布。   （二）估值对象   基金所领有的债券、钞票支抓证券、银行入款本息、国债期货合约、信用衍 生品、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门筹商规章。 报价的，除司帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该钞票或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的 关键事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值日或 最近交易日的报价不可实在响应公允价值的，应报恩价进行调和，详情公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的摈弃等，若是该摈弃是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该摈弃作 为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其开阔抓有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支抓的估值本事详情公允价值。接纳估值本事详情公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行 调和并详情公允价值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理东说念主在与托管 东说念主协商一致后，可接纳第三方估值基准作事机构提供的保举价钱或者价钱区间中 的数据动作该债券投资品种的公允价值。   （四）估值方法 务机构提供的相应品种当日的估值全价；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收 益品种，登科第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价。 前情况下适用而且有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值本事详情其公允价值。 率逐日证实利息收入。 日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法律法例今后 另有规章的，从其规章。 保基金估值的公说念性。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规章估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规章或者未能充分鄙吝基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值的狡计恶果对外赐与公布。   （五）估值特地的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的门径确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值特地时，视为该类基金份额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的裂缝酿成估值特地，导致其他当事东说念主际遇失掉的，裂缝 的职守东说念主应当对由于该估值特地际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述 “估值特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府陈述差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主酿成失掉机，估值特地职守方应实时 合作各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职守方承担； 由于估值特地职守方未实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主酿成失掉的，由估 值特地职守方对平直失掉承担抵偿职守；若估值特地职守方仍是积极合作，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特地职守方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保估值特地已得 到更正。   （2）估值特地的职守方对筹商当事东说念主的平直失掉负责，分歧转折失掉负责， 而且仅对估值特地的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但 估值特地职守方仍应酬估值特地负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值特地职守 方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总额朝上其实验失掉的差额部分支付给估值特地职守方。   （4）估值特地调和接纳尽量规复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值特地发生的 原因详情估值特地的职守方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地酿成的失掉进 行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的职守方进行更 正和抵偿失掉；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值特地的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现特地时，基金管理东说念主应当立即赐与改造，通报基 金托管东说念主，并采用合理的门径防患失掉进一步扩大。   （2）某类基金份额净值狡计特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。若是行业 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的 原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 业时； 证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证实   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易实现后按基金类别狡计当日的基金资 产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计恶果复 核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （八）独特情形的处理 动作基金钞票估值特地处理； 值机构等发送的数据特地、遗漏等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适应、合理的门径进行查验，可是未能发现该 特地的，由此酿成的基金钞票估值特地，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守， 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的门径削弱或排除由此酿成的影响。   （九）基金司帐轨制   按国度筹商部门规章的司帐轨制奉行。   （十）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东说念主独随即 配置、记录和赈济本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （十一）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供实在、齐全的基金财务司帐论说。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个职责日内完成；季度论说应在每个 季度实现之日起 15 个职责日内编制结束并赐与公告；中期论说在上半年实现之日 起两个月内编制结束并赐与公告；年度论说在每年实现之日起三个月内编制结束 并赐与公告。基金合同见效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面见告基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度论说完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面见告基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期论说完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核恶果书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度 论说完成当日，将筹商论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内 完成复核，并将复核恶果书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献交往均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调和，调和以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复 核宗旨书或进行电子证实，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。  （十二）如托管东说念主需要，基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟 基准的基础数据和编制恶果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规章将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别每一基 金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和 支付方式进行调和，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的筹商规章在规章绪言公告。在分拨决策公布后(依据具体决策的规章)， 基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （四）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》奉行。  （五）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规章。                十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的筹商规章进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、《信息败露办法》、 基金合同十分他筹商规章进行信息败露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本公约规章 的义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所洞悉的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息摈弃在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员规模之内。 可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被败露、透露或公开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为盲从和死守法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物 贵府摘抄、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金按期论说：包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度报 告，以及临时论说、解析公告、基金份额抓有东说念主大会决议、钞票支抓证券的投资 情况、基金投资信用养殖品的信息败露、基金投资国债期货的信息败露、实施侧 袋机制时间的信息败露、计帐论说、中国证监会规章的其他信息。基金年度论说 中的财务司帐论说需经顺应《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计 后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露中的职责和信息败露本领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露经过中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，锤真金不怕火信用，严守隐讳。基金管理东说念主负责办理与基金筹商的信息败露事宜， 对于本章第（二）条文章的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会规章的时期内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会规章绪言败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托 管东说念主将通过规章绪言公开败露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息：   (1)基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   (2)不可抗力；   (3)发生暂停估值的情形；   (4)法律法例、基金合同或中国证监会规章的情况。   按筹商规章须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规章需要败露的事项时， 按基金合同规章公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献 的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 全齐一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费将特意 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主作事。   C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%的年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售作事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）银行汇划用度、基金的证券、期货、信用养殖品交易用度、基金的开 户用度、账户鄙吝用度、基金合同见效后与基金相关的信息败露用度、基金份额 抓有东说念主大会用度、基金合同见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉 讼费等根据筹商法律法例、基金合同及相应公约的规章，不错列入当期基金用度。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规章或相关公告。   （六）不列入基金用度的名堂   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全齐履行义务导致的用度支拨或基金 钞票的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同见效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露费 等用度不列入基金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的筹商规章不得列 入基金用度的名堂。   （七）本基金运作前产生的相关用度由管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个职责日内从基金钞票 中一次性支付给基金管理东说念主。   （八）基金管理费、基金托管费和销售作事费的复核本领、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售作事费等， 根据本托管公约和基金合同的筹商规章进行复核。   基金管理费、基金托管费、基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主可 采用在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度 自动支付处理，如采用自动支付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如 因资金余额不足或其他原因酿成自动支付无法进行，管理东说念主应另行出具划款指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （九）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》十分 他筹商规章从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无正派情理，基金托管东说念主可断绝支付。         十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与赈济   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须别离妥善赈济的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同圮绝日、基金分成权益登记日、基金份额抓有东说念主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主 名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主赈济。基金托管东说念主有 权要求基金管理东说念主提供大肆一个交易日或沿途交易日的基金份额抓有东说念主名册，但 应提前见告管理东说念主，基金管理东说念主应实时提供，无合理情理不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同圮绝日等触及到基金进犯事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善赈济基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例规章的最低期限。基金托管东说念主不得将所赈济的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于本人原因无法妥善赈济基金份额抓有东说念主名册，应按筹商法例规章各自承担相 应的职守。            十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主齐应当按规章的期限赈济。保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金相关的关键合同文本后，应实时以加密方式 将关键合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将合同文本本来投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主继承相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和进犯合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律 法例规章的最低期限。         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管理资历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章消除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章消除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换本领   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆度抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章绪言公告；   （6）叮咛：基金管理东说念主职责圮绝的，基金管理东说念主应妥善赈济基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时继承。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值与净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例规章遴聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主筹商的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或臆度抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章绪言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善赈济基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金钞票总值与净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例规章遴聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或臆度抓有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换别离按上述本领进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议见效后 2 日内在规章绪言上聚拢公告。 临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托 管东说念主应依据法律法例和基金合同的规章不时履行相关职责，并保证不作念出对基金 份额抓有东说念主的利益酿成损伤的步履。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在不时履 行相关职责时间，仍有权按照基金合同的规章收取基金管理费或基金托管费。   （三）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和本领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如未来法律法例或监管司法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和调和，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                十五、退却步履   托管公约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金盘算经过中任何尚未按法律 法例规章的方式公开败露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立， 其高档管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规章进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证券；2、违犯规章向他东说念主 贷款或者提供担保；3、从事承担无穷职守的投资；4、买卖其他基金份额，可是 中国证监会另有规章的除外；5、向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6、从事内 幕交易、主宰证券交易价钱十分他不正派的证券交易行径；7、法律、行政法例和 中国证监会规章退却的其他行径。   （十）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例筹商 规章，由中国证监会规章退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。    十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更本领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规章有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个职责日内成立计帐小组，基金 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规章的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨。基金 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规章反璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   计帐经过中的筹商关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规章网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在规章报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规章的最低期限。   基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、 债券托管专户的销户职责，销户经过中基金管理东说念主应给予必要的配合。              十七、负约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的， 应当承担负约职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》 等法律法例的规章或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成损伤的，应当别离对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金 财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职守。对失掉的抵偿， 仅限于平直失掉。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成失掉的，应就平直失掉进行抵偿； 给基金钞票酿成失掉的，应就平直失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向负约方追偿。发生下列情况，当事东说念主免责： 定动作或不动作而酿成的失掉； 成的失掉等。   （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时采用必要的门径， 奋力防患失掉的扩大。莫得采用适应门径以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的 失掉要求抵偿。非负约方因防患失掉扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管公约好像不时履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、适应、合理的门径进行查验，可是未 能发现该特地的，由此酿成基金财产或基金投资者失掉，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的门径排除或减 轻由此酿成的影响。            十八、争议科罚方式  因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合科罚，协商、 融合不可科罚的，应提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 赤诚、勤苦、遵法地履行基金合同和本托管公约规章的义务，鄙吝基金份额抓有 东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之想法，在此不包括香港、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）并从其说明。              十九、托管公约的效劳  两边对托管公约的效劳约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为崇拜文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。 托管公约的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐论说报中国证监会备案并公 告之日止。  （三）托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律管制力。  （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报筹商监管部门两份，每份 具有同等法律效劳。              二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法例等规章协商办理。         二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文，为大成添鑫债券型证券投资基金托管公约签署页） 基金管理东说念主：大成基金管理有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地：北京 签订日：       年   月   日 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地：北京 签订日：   年   月   日