博时基金管制有限公司 博时中债 5-10 年农刊行债券指数证券投资基金          托管契约    基金管制东说念主：博时基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目   录 一、 基金托管契约当事东说念主                1-1 二、 基金托管契约的依据、方针和原则          2-1 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查      3-1 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查         4-1 五、 基金财产赞助                   5-1 六、 指示的发送、证据和践诺              6-1 七、 往复及计帐交收安排                7-1 八、 基金钞票净值狡计和管帐核算            8-1 九、 基金收益分拨                   9-4 十、 信息表示                    10-1 十一、 基金用度                   11-1 十二、 基金份额合手有东说念主名册的赞助           12-1 十三、 基金相关文献和档案的保存           13-1 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换         14-1 十五、 回绝行径                   15-1 十六、 基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   16-1 十七、 违约背负                   17-1 十八、 争议贬责面容                 18-1 十九、 基金托管契约的遵循              19-1 二十、 基金托管契约的签订              20-1                   一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：博时基金管制有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层     邮政编码：518040     法定代表东说念主：江晨曦     成立日历：1998 年 7 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号     组织体式：有限背负公司     注册本钱：2.5 亿元东说念主民币     存续期限：合手续打算     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：陈四清     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     估计东说念主：洪渊     成立时候：1984 年 1 月 1 日     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 34，932，123.46 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：合手续打算   打算边界：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证职业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；赞助箱职业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制职业；年金账户管 理职业；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人职业；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、方针和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 表示管制办法》       （以下简称《信息表示办法》）、                     《证券投资基金信息表示内容与格 式准则第 7 号〈托管契约的内容与形式〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管制章程》（以下简称《流动性风险管制章程》）、《博时中债 5-10 年农发 行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他相关章程。   签订本契约的方针是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的赞助、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及相互监督等相关事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义；若有扞拒应以《基金合同》为准，并依其条件解说。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募 评释书的章程。        三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径期骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地杀青基金的投资 所在，本基金还不错投资于其他计策性金融债、债券回购、银行进款及中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适宜中国证监会干系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行允洽 门径后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门法则及《基金合同》回绝投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的80%，投资标的指数成 份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的80%；   （2）每个往将未来终应当保合手不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跨越基金钞票净值 的15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不符 合前述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保合手一致；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适宜上述章程投资比例 的，基金管制东说念主应当在10个往将来内进行诊疗，但中国证监会章程的稀奇情形除 外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资边界应当适宜基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行允洽门径后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的章程践诺。   基金管制东说念主应在出现可意象钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日厚爱向基金托管东说念主发函评释基金可能变动限制和公司应答步履，便于托管 东说念主实施往复监督。   对于因法律法则变化导致本基金投资边界及投资限制诊疗的，基金管制东说念主 应提前奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督边界。基 金管制东说念主清醒基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统设备等因 素影响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要时候。 投资回绝行径进行监督：      根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。      法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性章程，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行允洽门径后，则本基金投资可不受上述章程的限制或按变更后的规 定践诺。 督。   基金管制东说念主参与银行间商场往复，应按照审慎的风险限定原则评估往复敌手 资信风险，并自主选拔往复敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的面容提醒基金管制东说念主， 基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性评释。基金管制东说念主应确保可行性评释 内容着实、准确、竣工。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主提供的可行性评释进行骨子 审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍践诺往复并形成基金钞票吃亏的， 基金托管东说念主不承担背负。      基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算面容进行往复。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才气等触及到进款银行选拔方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管制东说念主违抗上述原则给基金形成 的吃亏，基金托管东说念主不承担任何背负，干系吃亏由基金管制东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付背负后，有权要求干系背负东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管制东说念主履行先行赔付背负。   （1）基金投资运动受限证券，应恪守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券相关问题的奉告》等相关法律法法则程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复 证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金管制东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的面容证据收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供适宜法律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已合手有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟践诺投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等运动受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管制东说念主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或贯注步履进行补 充书面评释，并保留检验基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估叙述等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺相关指示。 因拒却践诺该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘愿担连带背负。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约相关章程时，应实时以书面体式奉告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主奉告的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 甚至投资者遭遇的吃亏。   对于依据往复门径尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗相关法律法法则程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即奉告基金管制东说念主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复门径也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管制东说念主，并叙述中国证监会。   基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管制东说念主应积极互助提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章行径，应立即叙述中国证监会，同期 奉告基金管制东说念主限期矫正。   基金管制东说念主无刚直原理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本契约章程期骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （四）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问会 计师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照干系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法 依照干系法律法则的章程和基金合同的约定践诺。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东说念主狡计的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延伸践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他相关章程时，基金管制东说念主应及 时以书面体式奉告基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对质据 并以书面体式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违章事项未能在限期内矫正的，基金管制东说念主应叙述中国证监会。基金管制东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的吃亏。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行径，应立即叙述中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极互助基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时候内回答基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、防碍基金管制东说念主根据本契约章程期骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主提议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应叙述中国证监会。                五、基金财产赞助  （一）基金财产赞助的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。 理东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主选用步履进行催收。由此 给基金形成吃亏的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管 东说念主给予必要的协助互助，但对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与职业代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管经历的营业银行开设的博时基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或住手召募时，召募的基金份额总和、 基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适宜《基金法》、                        《运作办法》等相关章程后， 由基金管制东说念主遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管 东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，赞助基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的管制应适宜《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面容在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足世界 银行间同行拆借商场的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东说念主赞助，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适宜法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关司法使用并管制。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的赞助   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或银行间商场计帐所股份 有限公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主实践有用限定下的什物证券在基金托管东说念主赞助时期的损 坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外 机构实践有用限定或赞助的证券不承担赞助背负。   （八）与基金财产相关的首要合同的赞助   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分手应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主赞助。除本契约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献赞助部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件 不得革新。             六、指示的发送、证据和践诺   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 往复权限，并章程基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金管制东说念主证据。基金 管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作 东说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证据和践诺的时候和门径   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金 管制东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的面容向基金托管东说念主发送， 并以传真当作济急面容备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主 进行证据，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据，甚至资金未能及 时到账所形成的吃亏不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管契约及“授权 奉告”约定的方法证据指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示， 基金管制东说念主不得否定其遵循。基金管制东说念主应按照《基金法》、相关法律法则和《基 金合同》的章程，在其正当的打算权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应 按照其授权权限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出 践诺指示所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管 东说念主预留出距划款限定时点 2 小时的指示践诺时候。由基金管制东说念主原因形成的指示 传输不足时、未能留出充足划款所需时候，甚至资金未能实时到账所形成的吃亏 由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考据相关指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内践诺，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，独立即奉告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 形成吃亏的背负。   基金管制东说念主应将同行商场国债往复奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息失实，指示中蹙迫信息不竣工等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时奉告基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法则的相关章程，应当视情况暂缓或不予践诺，并应实时以书面形 式奉告基金管制东说念主矫正，基金管制东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函证据，由此形成的吃亏由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常有用指示践诺，应在发现后实时选用步履给予拯救，给基金财产、基金份额合手 有东说念主或基金管制东说念主形成吃亏的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或转变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往复 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面证据过的面容向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更通 知应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告 当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主证据。授权变更于变更 奉告载明的收效时候收效。若变更奉告载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变更 奉告时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金管制东说念主在而后三 日内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授权东说念主奉告 收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转变授权东说念主员超权限发送的 指示，基金管制东说念主不承担背负。被授权东说念主变更奉告原本与基金托管东说念主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，干系背负由基金管制东说念主承担。             七、往复及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券打算机构的表率和门径   基金管制东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，并承担相应责 任。基金管制东说念主和被选拔的证券打算机构签订往复单位使用契约，由基金管制东说念主 奉告基金托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示相关内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用往复单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及干系业务司法，签订《证券 往复资金结算契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结 算业务中的背负。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的吃亏，应由基金托管 东说念主负责补偿基金、基金管制东说念主的吃亏；若是因为基金管制东说念主违抗法律法则的章程 进行证券投资或违抗两边签订的《证券往复资金结算契约》而形成基金投资计帐 坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责解 决，由此给本基金和基金托管东说念主形成的吃亏由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风物，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责贬责，由此给基金及基金托 管东说念主形成的吃亏由基金管制东说念主承担。若黑白因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划 款指示。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分探求基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的吃亏由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主适宜法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的吃亏由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金管制东说念主按日进行查对。对外表示基金份额净值之 前，必须保证本日统统实践往复记载与基金管帐账簿上的往复记载皆备一致。如 果实践往复记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不竣工或不着实，由 此导致的吃亏由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往将来终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对往复记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东说念主的背负   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金管制东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并证据资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主交付）的登记机构每个使命日 购、赎回数据的着实性、准确性和竣工性负责。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金申购苦求对应申购净额与基金调遣转 入苦求对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的 用度与基金调遣转出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来笃定 托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。如存在托管账户净应收 额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户； 如存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前 划往基金计帐账户。若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是 否到账，对于未准时到账的资金，应实时奉告基金管制东说念主划付。对于未准时划 付的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主划付，由此产生的背负应由基金 管制东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监会叙述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金管制东说念主应向中国证监会叙述。            八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指狡计日该类基金钞票净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。各类 基金份额净值的狡计均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的错误计入基金财产。   基金管制东说念主应每个使命日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法则或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指示》过甚他法律、法则的章程。基金钞票净值和各类基金份 额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个使命日 往复末端后狡计当日的基金钞票净值、各类基金份额净值并以两边招供的面容 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的面容发送 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主狡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管制东说念主狡计的基金净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管制东说念主，就与 本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成 一致的主张，按照基金管制东说念主对基金净值的狡计结果对外给予公布。法律法则 以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   A．往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种，选取估值日第三方估值机 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定；   B．往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值技能笃定公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，选用估值技能笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券商场往复的债券等固定收益品种，选用估值技能笃定 公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分手 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分顾惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东说念主对基金净值的狡计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成吃亏的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主 对不应由其承担的背负，有权向漏洞东说念主追偿。   当基金管制东说念主狡计的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由 此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按 照料制费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选用了必要合理的步履 后仍不可发现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值狡计失实形成投 资者或基金的吃亏，以及由此形成以后往将来基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延失实而引起的投资者或基金的吃亏，由提供失实信息确当事东说念主一方负责 补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所、指数编制机构或登记结算公司等 机构发送的数据失实等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适 当、合理的步履进行检验，然而未能发现该失实的，由此形成的基金钞票估值 失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当免除补偿背负。但基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当积极选用必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。   当基金管制东说念主狡计的基金净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，干系各方 应本着戮力尽职的作风再行狡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管制 东说念主的狡计结果为准对外公布，由此形成的吃亏以及因该往将来基金净值狡计顺延 失实而引起的吃亏由基金管制东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿背负。   （四）基金账册的成就   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分手独随即竖立、登录和赞助本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并矫正，保证干系各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分手孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募评释书、基金居品贵寓选录的信息发生首要 变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书和基金居品贵寓 选录并登载在指定网站上；基金招募评释书、基金居品贵寓选录其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新招 募评释书、基金居品贵寓选录。基金管制东说念主在每个季度末端之日起 15 个使命日 内完成季度叙述编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期叙述编制 并公告；在管帐年度末端后三个月内完成年度叙述编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个使命日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加 盖公章后，以加密传真面容将相关叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结果实时书面奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个使命日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管 理东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将相关叙述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日， 将相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面奉告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以干系各方招供的账务处理面容为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，干系各方各自留存一份。若是基金管制东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核罢了后， 需盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时领导。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 年收益分拨次数最多为12次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨 基准日每份基金份额可供分拨利润的10%，若《基金合同》收效起火3个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手有 东说念主可对A类、C类和E类基金份额分手选拔不同的分成面容；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨面容是现款分成； 销售职业费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   在适宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付面容进行诊疗，不需召开 基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施门径   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 表示办法》章程在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候 不得跨越 15 个使命日。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的沿途资金划入基金管制东说念主的指定账户。               十、信息表示   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表示的相关章程进行表示之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开表示之前，先行 对任何第三方表示。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗保 密义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定面容和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募评释书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、依期叙述、临时叙述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 清晰公告、基金份额合手有东说念主大会决议、实施侧袋机制时期的信息表示等其他必要 的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金功绩发扬 数据、基金依期叙述、更新的招募评释书、基金居品贵寓选录、基金计帐叙述等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务叙述部分，经具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务 所审计后，方可表示。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的序论表示。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金 托管东说念主将通过指定序论公开表示。   给予表示的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或延伸信息表示的情形 钞票价值时；                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金销售职业费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售职业费，C类基金份额的销售职业费按前一 日C 类基金份额钞票净值的0.10%年费率计提，E类基金份额的销售职业费按前 一日E类基金份额钞票净值的0.01%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售职业费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对 一致的财务数据，按照指定账户旅途于次月前3个使命日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售职业费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告白 费、促销行径费、基金份额合手有东说念主持事费等。   销售职业费使用边界不包括基金召募时期的上述用度。   （四）标的指数使用费   本基金当作指数基金，需根据与指数发布机构签署的指数使用许可契约的约 定向指数发布机构支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、狡计方法及支 付面容等详见招募评释书及干系公告。   如与指数编制方的指数使用许可契约约定的收费表率、狡计面容、支付面容 等发生变更，本基金将按照变更后的费率、支付面容践诺，并在招募评释书（更 新）中更新。此项变更无需召开基金份额合手有东说念主大会。   （五）证券往复用度、基金信息表示用度（法律法则、中国证监会另有章程 的除外）、基金份额合手有东说念主大会用度、                 《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、 讼师费、诉讼费和仲裁费、银行汇划用度、账户开户用度、账户顾惜用度等根据 相关法则、《基金合同》及相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款 指示并根据用度实践支拨金额支付，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神气   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的吃亏、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法则，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的神气不列 入基金用度。   （七）基金管制费、基金托管费、销售职业费、标的指数使用费的复核门径、 支付面容和时候。基金托管东说念主对不适宜《基金法》、                       《运作办法》等相关章程以及 《基金合同》的其他用度有权拒却践诺。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售职业费、标 的指数使用费等，根据本托管契约和《基金合同》的相关章程进行复核。   （八）若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗相关法律法则的相关章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面解说，若是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。          十二、基金份额合手有东说念主名册的赞助   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分手妥善赞助的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 赞助，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系司法分手赞助基金份额合手有东说念主名 册。赞助面容不错选用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。法律法则或监管部门另有章程的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善赞助基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。法律法则或监管部门另有章程的除外。基金托管东说念主不得 将所赞助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守保 密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善赞助基金份额合手有东说念主名 册，应按相关法法则程各自承担相应的背负。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守秘义务， 但司法强制检验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存 基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓。   基金管制东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、契约传真 给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：   (1) 被照章取消基金管制东说念主经历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金管制东说念主应当适宜法律法则及中 国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后按章程在指定序论公告；   （6）打发：基金管制东说念主职责隔断的，基金管制东说念主应妥善赞助基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。临时基金管制东说念主或新任基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主相关的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需选用审慎步履确保基金财产的安 全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主的职责隔断：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；   (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章拆除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或整个合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管东说念主应当适宜法律法则及中 国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后按章程在指定序论公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善赞助基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管制 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需选用审慎步履确保基金财 产的安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打发基金钞票。   （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径   同期更换基金管制东说念主和基金托管东说念主，分手按照上述基金管制东说念主和基金托管 东说念主更换门径进行。                十五、回绝行径      托管契约当事东说念主回绝从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担 吃亏。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律法法则程的面容公开表示的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的普通有用指示拖延或拒却践诺。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不 刚直的证券往复行径；（7）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他行径。      （十一）法律法则和基金合同回绝的其他行径，以及依照法律法则相关规 定，由中国证监会章程回绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的 变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金钞票；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金管制东说念主收受基 金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律主张书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、违约背负   （一）若是基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本托管契约或者履行本托管契约 不适宜约定的，应当承担违约背负。   （二）因托管契约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的， 应当分手对各自的行径照章承担补偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 当作或不当作而形成的吃亏等； 资权而形成的吃亏等； 其它非托管东说念主挑升形成的不测事故。   （三）托管契约当事东说念主违抗托管契约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，甘愿担 补偿背负。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责边界内有义务实时选用必要 的步履，贯注吃亏的扩大。莫得选用允洽步履甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩 大的吃亏要求补偿。非违约方因贯注吃亏扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、允洽、合理的步履进行检验，然而未 能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主吃亏，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的步履摒除或收缩由此 形成的影响。   （六）违约行径虽已发生，但本托管契约大略继续履行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协 议。   （七）本契约所指吃亏均为径直吃亏。               十八、争议贬责面容  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友 好协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系各方 均有欺压力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠 实、戮力、尽职地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，顾惜基金份额合手 有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（为本契约之方针，在此不包括香港、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统领。           十九、基金托管契约的遵循   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（或盖章），契约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的主张修改托管契约 草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律欺压力。   （四）基金托管契约原本一式 6 份，除上报相关监管机构 2 份外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主分手合手有 2 份，每份具有同等的法律遵循。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订地点和签订日历。

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