很狠撸 鹏华恒生港股通高股息率指数发起式      证券投资基金      招募说明书     鹏华基金管理有限公司      二零二四年十二月                      要紧教导    本基金经 2024 年 11 月 11 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华恒生港股 通高股息率指数发起式证券投资基金注册的批复》                      （证监许可20241602 号文）注册，进行 召募。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等成分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风险承受才气，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。本基金特定风险包括：标的指数文告与股 票阛阓平均文告偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合文告与标的指数文告偏离 的风险、标的指数变更的风险、追踪谬误控制未达约定主义的风险、指数编制机构罢手服务 的风险、成份股停牌的风险、港股通机制下港股通标的股票投资风险、投资存托凭证的风险、 投资股指期货的风险、投资资产赈济证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出 借业务的风险、投资可迁移债券、可交换债券的风险、基金合同自动闭幕的风险等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀和型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数同样的风险收益特征。    本基金标的指数为恒生港股通高股息率指数，标的指数关系信息如下：    合股历在互联互通下来回的恒生概括指数成份股。    当年三年平均净股息率名次最高的 50 只证券会被选为成份股。    净股息率加权，每只成份股权重上限为 10%。 www.hsi.com.hk。    本基金可通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制买卖章程范围内的香港联合来回 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及来回轨则等互异所带来 的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）               、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不成正常来回，港股通标的股票不成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可投资于资产赈济证券，资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货选拔保证金来回轨制，由 于保证金来回具有杠杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金行为存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资来回，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来回被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、阛阓风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。   本基金可投资于可迁移债券、可交换债券，投资可迁移债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   本基金为发起式基金，基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。改日若 出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数 不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大 会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本 基金的运作时期，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动闭幕的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应设施后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时期，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金弘扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者满足”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品云尔撮要等信息暴露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能措置的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。                                目         录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息暴露管理办法》           （以下简称《信息暴露办法》）                        、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理章程》        （以下简称《流动性风险管理章程》）                        、《公开召募证券投资基金运作辅导第            （以下简称《指数基金辅导》                        ）等相关法律法例的章程，以及《鹏华 恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金基金合同》                         （以下简称基金合同或《基金合同》） 的约定编写。   本招募说明书讲明了鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 金招募说明书》偏激更新 品云尔撮要》偏激更新 额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《信息暴露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其时时作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚决了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、迁移、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 非港股通来回日，则本基金不洞开申购、赎回及迁移业务，具体以届时公告为准） 东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵循 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁移为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁移中转入央求份额总和后的余额） 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等前言 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并永诀公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股及非公征战行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于有用粉饰并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选拔估值技艺仍导致公允价值存 在紧要不笃定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一如期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来回所上市的股票                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                     出资额（万元）          出资比例           国信证券股份有限公司                         7，500         50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司                        7，350         49%        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                          150          1%                  总    计                      15，000       100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏华基 金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行官、欧利盛成本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席施行 官。现肆意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发 展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，幽静董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会政 策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限使命公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，幽静董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司施行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，幽静董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历肆意大利买卖银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现肆意大利欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事解说部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国征战银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司磋磨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构答理部总司理。   余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7 年证券从业训戒。2017 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及繁衍品投资部量化研究员、高等量化研究员，2020 年 8 月至 2022 年 10 月担任量化及繁衍品投资部投资司理，现担任指数与量化投资部基金司理。2022 年 今担任鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金司理，2022 年 10 月于今担 任鹏华中证银行来回型洞开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 10 月于今担任鹏华中证 银行指数型证券投资基金（LOF）基金司理，2022 年 10 月于今担任鹏华中证 800 证券保障 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 10 月于今担任鹏华中证 800 证券保障指 数型证券投资基金（LOF）基金司理，2023 年 08 月于今担任鹏华创业板指数型证券投资基 金（LOF）基金司理，2023 年 08 月于今担任鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金 司理，2024 年 04 月于今担任鹏华恒生中国央企来回型洞开式指数证券投资基金（QDII）基 金司理，余展昌先生具备基金从业资历。   张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，17 年证券从业训戒。曾任招商银行软件中心(原深 圳市融博技艺公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及繁衍品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等工 作；现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任上证民营企业 营企业 50 来回型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 中证高铁产业指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 指数证券投资基金（LOF）基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任鹏华中证新动力指 数分级证券投资基金基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华中证一带一谈主题指 数分级证券投资基金基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板指数分级证券 投资基金基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华中证移动互联网指数分级证券投 资基金基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金 司理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投 资基金（LOF）基金司理，2019 年 04 月于今担任鹏华中证酒来回型洞开式指数证券投资基金 基金司理，2019 年 07 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证国防来回型洞开式指数证券投资基金 基金司理，2019 年 11 月于今担任鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基 金司理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任鹏华中证银行来回型洞开式指数证券投资基金基 金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任鹏华中证 800 证券保障来回型洞开式指数证券投 资基金基金司理，2020 年 03 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证传媒来回型洞开式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金 （LOF）基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华中证银行指数型证券投资基金 （LOF）基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）基金司理，2021 年 01 月于今担任鹏华中证酒指数型证券投资基金（LOF）基金经 理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证一带一谈主题指数型证券投资基金（LOF） 基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金 司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基 金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF） 基金司理，2021 年 07 月于今担任鹏华中证港股通医药卫生概括来回型洞开式指数证券投资 基金基金司理，2021 年 08 月于今担任鹏华中证港股通破钞主题来回型洞开式指数证券投资 基金基金司理，2021 年 08 月于今担任鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2021 年 12 月于今担任鹏华中证港股通科技来回型洞开式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 07 月于今担任鹏华中证中药来回型洞开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 月于今担任鹏华中证港股通破钞主题来回型洞开式指数证券投资基金纠合基金基金经 理，2024 年 07 月于今担任鹏华中证港股通科技来回型洞开式指数证券投资基金发起式纠合 基金基金司理，2024 年 07 月于今担任鹏华中证港股通医药卫生概括来回型洞开式指数证券 投资基金发起式纠合基金基金司理，张羽翔先生具备基金从业资历。      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委秘书、董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺                                《基金法》、                                     《销售办法》、                                           《运 作办法》、     《信息暴露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，选择有用措 施，拒接违法行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行为；   （7）粗俗株连，不按照章程履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会粉饰的其他行动。 法例及行业范例，针织信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计议；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒却、打扰、抑止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗株连、铺张权益；   （7）表露在职职时期明察的相关证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有议论等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何口头为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （10）违抗证券来回所业务轨则，利用对敲、倒仓等罪人技能驾御阛阓价钱，搅扰阛阓 顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈成份；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例粉饰的行动。   （1）依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不表露在职职时期明察的相关证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有议论等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他行为。   五、基金管理东谈主的里面控制轨制      基金管理东谈主的里面控制解任以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个口头；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，爱戴内控轨制 的有用施行；      （3）幽静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对幽静，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法责骂运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主计议管理的各个口头，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎计议、防守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着相关法律法例的调养和基金管理东谈主经 营策略、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制策略和控 制政策、配合突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务口头正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会顺利文告；      （3）公司计议管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋磨，并实时选择 防守和控制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面控制轨制的施行情况，促使公司各项计议管理行为的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时文告的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务口头当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行文告、反馈的义务。   （1）公司通过继续健全法东谈主治理结构，充分阐发幽静董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不方正关联来回、利益运送和里面东谈主控制征象的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个口头；   （3）公司依据自身计议特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责协调、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并继续完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司继续完善内控组 织架构、控制设施、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过继续地对里面控 制轨制进行纠正和更新，公司的里面控制轨制继续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成立、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和业务 过程上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选择了严格的分离制 度，结果了基金投资与来回、来回与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成立上减少和防守操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、文告、控制以及监督设施， 并经过适合的控制过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作相关的风险，通过了了的文告渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把捏风险气象并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生来回系统以及自行征战的投资目的监 控系统等计议机援救控制系统，对投资比例限制、“粉饰买入股票名单”、交叉来回等方面 进行电子化控制，有用地拒接了运格调险和操守风险；   （10）继续强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资顺次，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、粉饰和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱戴， 扫数股票投资必须完全从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防守契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面控制轨制是本公司董事会及管理层的使命；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的暴露真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展继续完善里面控制体系和里面控制制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织口头：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时期：持续计议   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199824 号   二、主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国际劳动、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理有议论、信赖有议论、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前线。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制劳动是中国银行全面风险控制劳动的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“范例运作、老成计议”的原则。中国银行托管业务部风险 控制劳动链接业务各口头，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制征战、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅文告。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面控制审计文告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，有时有用保 证托管资产的安全。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却施行，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理 机构文告。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来回设施一经奏凯的投资指示违抗法律、行政 法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务 院证券监督管理机构文告。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 权衡电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 权衡东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 权衡电话：010-88082426 传真：010-88082018 权衡东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 权衡电话：021-68876878 传真：021-68876821 权衡东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区征战大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 权衡电话：027-85557881 传真：027-85557973 权衡东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 权衡电话：020-38927993 传真：020-38927990 权衡东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主网站暴露的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据相关法律法例要求，根据实情，弃取其他合适要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   权衡电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   权衡东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   权衡电话：021-51150298   传真：021-51150398   权衡东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号： 德勤华永司帐师事务所（特殊平方合伙）   住所： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   施行事务合伙东谈主： 付建超   办公室地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   权衡电话： 021-6141 8888   传真： 021-6335 0003   权衡东谈主： 江丽雅   承办司帐师：江丽雅 林婷婷                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相关法律法例，以及基金合同的章程，经中 国证监会 2024 年 11 月 11 日证监许可20241602 号文准予召募注册。除法律、行政法例或 中国证监会另有章程外，任何与基金份额发售相关确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型洞开式，股票型基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募方式实时势   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏激他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站暴露的基金销售机构名录）公征战售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体召募时辰详见基金份额发售公告及销 售机构关系公告。   五、召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可成立召募领域上限，具体领域上限及领域控制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成立初次召募领域上限，基金合同奏凯后不受此召募领域的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认 购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计议并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或调养基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及轨则进行调养并依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及计议公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有议论筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、 企业年金单一有议论以及集中有议论、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）          一般认购费率        特定认购费率          M         M≥100 万       每笔 500 元      每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等召募时期发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内淌若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔永诀计议。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者弃取认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 计议公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的计议方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的计议方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10，000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额计议如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9，920.63/1.00＝9，920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9，920.63＋5.20＝9，925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同奏凯时，投资东谈主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9，925.83 份。   （2）若投资者弃取认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的计议公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计议如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100，000.00/1.00＝100，000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100，000.00＋50.00＝100，050.00 份   即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购时期产生的利 息为 50 元，在基金合同奏凯时，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100，050.00 份。   （3）认购份额的计议保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后部分舍去，由此产生的谬误计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时辰 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务办理轨则。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构关系业务办理轨则。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许拆除。   （3）投资东谈主在 T 日章程时辰内提交的认购央求，往往应在 T+2 日到原认购网点查询认 购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到认购央求。认购的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于认购央求及认购 份额的证据情况，投资东谈主可实时查询并妥善愚弄正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金来回账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上来回系统等特定来回 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情调养。   （3）本基金召募时期对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制，但需得志本基金对于募 集上限和法律法例对于投资者累计持有基金份额上限的关系章程。   （4）淌若召募期限届满，单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金 司理等出资认购的基金份额除外）认购基金份额比例达到或者逾越 50%，基金管理东谈主有权 全部或部分拒却该投资者的认购央求，以确保其持有基金份额比例低于 50%，并于 10 个工 作日内返还相应款项。   （5）如发生末日比例证据，认购央求证据不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同奏凯前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、若本基金管理东谈主注册并成立追踪吞并标的指数的来回型洞开式指数基金（ETF）                                         ， 在不改变本基金投资主义的前提下，本基金可变更为该 ETF 的纠合基金。纠合基金是指其 绝大部分基金资产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，以风雅追踪标的指数弘扬的基金居品。 此项变更需经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，不需召开基金份额持有东谈主 大会。                第七部分 基金合同的奏凯   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定 验资机构验资，验资文告需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收 到验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述闭幕章程被取消、更动或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或 中国证监会章程施行，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   基金合同奏凯满三年后本基金连续存续的，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目 起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期文告中赐与披 露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会文告 并建议措置决策，如持续运作、迁移运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他关系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回（若该劳动日为非港股通来回日，则本基金 不洞开申购、赎回及迁移业务，具体以届时公告为准），具体办理时辰为上海证券来回所、 深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   基金管理东谈主不错根据现实情况照章决定本基金启动办理申购的具体日期，具体业务办理 时辰在关系公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在相 关公告中章程。   在笃定申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东谈主应依照《信息暴露办法》的相关章程在 章程前言上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或迁移央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计议； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在洞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。若资金在章程时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇本基 金主要投资的证券阛阓休市或暂停来回、主要投资的证券阛阓或港股通来回结预计帐轨则变 更、来回所或登记机构相关申购赎回来回结算轨则发生改变、登记公司系统故障、来回所或 来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能控制的成分影响业务处理过程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生大量 赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 收受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投 资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述设施轨则进行调养。基金管理东谈主应依 照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 但单一投资者（基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等出资认购的基金份额除 外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）                      。 构对本基金最低申购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基 金管理东谈主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔 最低金额为 1 万元（含申购费）（通过本基金管理东谈主基金网上来回系统等特定来回方式申购 本基金暂不受此限制）。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主 酌情调养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销 售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否 则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选择上述措施对基金领域赐与控制。具体见基金管理东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的相关章程在章程前言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计议， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合设施，不错适合蔓延计议或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有议论筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、 企业年金单一有议论以及集中有议论、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：            申购金额 M（元）                   一般申购费率       特定申购费率                M               M≥100 万                   每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内淌若有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔永诀计议。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者弃取申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的计议方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的计议方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额计议如 下：      净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元      申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元      申购份额＝49，504.95/1.0368＝47，747.83 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者弃取申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计议公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计议如下：      申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为      （3）申购的有用份额单元为份，上述计议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                   赎回费率                 Y＜7 日                  1.50%                 Y≥7 日                   0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，计议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元      赎回用度＝10，685.00×0＝0 元      净赎回金额＝10，685.00－0＝10，685.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的相关章程在章程前言上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解任关系法律法例以及监管部门、自律轨则的 章程。 无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销有议论，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行为时期，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行适合费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 算当日基金资产净值或无法进行证券来回。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等出资认购的基金份额除外）持有基金份额的比例达到或者 逾越 50%，或者变相笼罩 50%集中度的情形。 司等机构认定的来回非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响 通过港股通进行正常来回的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。   发生除上述第 4、7 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程前言上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 算当日基金资产净值或无法进行证券来回。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行正常来回的 情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金迁移中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁移中转入央求份额总和后的余额）逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 设施施行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有勤勉或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。 弃取展期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。  （3）若基金发生大量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理大额赎 回央求东谈主的赎回央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以 内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分展期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主逾越 10%的赎回央求按比例证据。对当日 未予证据的赎回央求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时 不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除； 弃取展期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回央求时未作明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在章程前言上进行公告。      当发生上述大量赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程 前言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行洞开日在章程前言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。      十一、基金迁移      基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，关系轨则由基金管理 东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关系机 构。      十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于合适条件 的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   十四、如期定额投资有议论   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资有议论，具体轨则由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资有议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资有议论最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 关系公告。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的来回时势或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   十八、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务轨则，并依照《信息暴露办法》的相关章程进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。在正常阛阓情况下，力图将 基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度完全值控制在 0.35%以内，年追踪 谬误控制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地结果投资 主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市来回的其他股票（包含主板、创业板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行单子、政府赈济机构债、处所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可迁移债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行进款（包括公约进款、如期进款等）、货币阛阓用具、同行存单、资产赈济证券、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相 关章程）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合设施 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   恒生港股通高股息率指数   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会文告并建议措置决策，如迁移运作方式、与其他基金 合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化对股票投资组合进行相应调养。   当预期成份股发生调养或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合 变通和调养，以更好地结果本基金的投资主义。   在正常阛阓情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏 离度完全值控制在 0.35%以内，年追踪谬误控制在 4%以内。如因指数编制轨则调养或其他 成分导致追踪偏离度和追踪谬误逾越上述范围，基金管理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离 度、追踪谬误进一步扩大。   本基金将主要按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数 成份股偏激权重的变化而进行相应调养。   （1）如期调养   根据标的指数的调养轨则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。   （2）不如期调养 的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调养； 化和持有东谈主利益，选拔合理方法寻求替代。以上特殊情况包括但不限于：①法律法例的限制； ②标的指数成份股流动性严重不及，或因股票停牌等其他阛阓成分，使基金管理东谈主无法依指 数权重投资某成份股时；③成份股上市公司存在紧要违游记动、濒临紧要的不利处罚或司法 诉讼时；④有充分而合理的事理合计成份股阛阓价钱被驾御时；⑤其他原因导致无法有用复 制和追踪标的指数时。   本基金在概括探讨预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地调养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可迁移债券及可交换债券，可迁移债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，弃取流动性好、来回活跃的股指期 货合约，充分探讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将概括运用策略资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格遵循法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得安详收益。   本基金可在概括探讨预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地结果投资主义，在加强风险防守并遵循审慎计议原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适合设施后相应调养和更 新关系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资决策依据及设施   （1）相关法律、法例和基金合同的相关章程。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和调养投资组合。瞎想和调养投资组合需要探讨的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的幽静判断；大数据与金融工程部的分析文告等。   （3）集中来回室：基金司理向集中来回室下达投资指示，集中来回室司理收到投资指 令后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确施行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析文告。      （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。      （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，概括探讨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调养。      （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和现实 需要调养上述投资决策设施，并赐与公告。      六、功绩比较基准      恒生港股通高股息率指数收益率（经估值汇率调养）×95%＋活期进款利率（税后）×      若本基金调养标的指数，本基金的功绩比较基准相应调养。      七、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀和型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数同样的风险收益特征。      本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等 一般投资风险之外，本基金还濒临港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 来回日不连贯可能带来的风险等。      八、投资限制      基金的投资组合应解任以下限制：      （1）本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；      （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券领域的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产赈济证券，不得 逾越其各种资产赈济证券总共领域的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券时期，淌若其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级文告发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当遵循下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计议）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循下列要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计议；   （15）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境内上市 来回的股票合并计议；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内 进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适第（14）项章程的，基金管理东谈主不 得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程粉饰的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实控制东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。关系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述粉饰性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   九、基金管理东谈主代表基金愚弄关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相幽静。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产幽静于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券来回时势的来回日以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非来回日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近来回 日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成真确响应公允价值 的，搪塞报价进行调养，笃定公允价值。      与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息赈济的估值技艺笃定公允价值。选拔估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并笃定公允价 值。      四、估值方法      来回所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近来回市价，笃定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                   ，登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款日时期登科第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公征战行的可迁移债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息赈济的估值技艺笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票，选拔估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程笃定 公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 会的关系章程进行估值。   估值计议中触及到港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银 行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主经协商可对所选拔的汇率起头进行调养。若本基金现行估值汇 率不再发布或发生紧要变更，或阛阓上出现更为公允、更稳妥本基金的估值汇率时，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调养本基金的估值汇率，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金调养日或现实支付日进行相应的估值调养。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计议 结果对外赐与公布。   五、估值设施 份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个估值日计议基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值伪善的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的纰谬酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的使命东谈主应当对由于该 估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。      上述估值伪善的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值伪善使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由于估值伪善使命方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成损失的，由估值伪善使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值伪善使命方一经积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值伪善使命方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。      （2）估值伪善的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值伪善的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 使命方仍搪塞估值伪善负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的赔 偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值伪善使命 方。      （4）估值伪善调养选拔尽量规复至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。      （5）估值伪善使命方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主纰谬酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主纰谬酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三 方酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）淌若出现估值伪善确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现纰谬确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。      （7）按法律法例章程的其他原则处理估值伪善。      估值伪善被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因笃定 估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计议出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施拒接损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个劳动日来回结果后计议当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按章程对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值伪善处理。 指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送的数据伪善、遗漏，或由于国度司帐政策变更、 阛阓轨则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必 要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该伪善而酿成的基金资产净值计议伪善，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 收缩或摒除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值低于面值； 少进行一次收益分配，但若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行收益分配：   基金管理东谈主在每月临了一个来回日对基金累计报恩率相对功绩比较基准同期累计报恩 率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含就是 1%的情形），本基金将进行 初次收益分配；在初次收益分配后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含就是 0.3%的情形）                                             ， 本基金将进行收益分配；本基金逾额收益率的计议方式请详见招募说明书或关系公告； 各种别基金份额对应的基金累计报恩率可能有所不同；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 在履行适合设施后可调养基金收益分配原则和支付方式。   三、基金相对功绩比较基准的逾额收益率计议   在收益评价日，基金管理东谈主计议基金累计报恩率、功绩比较基准同期累计报恩率。   基金收益评价日本基金相对功绩比较基准的逾额收益率＝基金累计报恩率－功绩比较 基准同期累计报恩率   基金累计报恩率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同奏凯日后第 1 个月月度对日的 前一来回日基金份额净值－1）×100%   功绩比较基准同期累计报恩率＝（收益评价日功绩比较基准数值/基金合同奏凯日后第   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不存在对应 日期，则取该月临了一日。   如基金份额发生折算，则选拔剔除折算成分的基金份额净值，详见届时基金管理东谈主发 布的关系公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时辰、分 配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程前言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务轨则》 施行。   七、实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏凯后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计议方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支取， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度文告中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计议公式如下：      H=E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应公约章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见关系公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关章程编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程前言公告。                  第十五部分 基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息暴露办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》偏激他相关章程。      二、信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信息通过合适 中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等前言暴露，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开暴露的信息云尔。      三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开暴露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开暴露的基金信息      公开暴露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品云尔撮要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的轨则及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品云尔撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品云尔撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品云尔撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔撮要、《基金合同》和托管公约登载 在章程网站上，并将基金居品云尔撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于章程前言上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程前言上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计议方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。      （六）基金如期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 在章程网站上，并将年度文告教导性公告登载在章程报刊上。基金年度文告中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在章程网站上，并将中期文告教导性公告登载在章程报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度文告教导性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。      如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期文告“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下暴露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度文告和中期文告中暴露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。      （七）临时文告      本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在规 定报刊和章程网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》期限内，任何群众前言中出现的或者在阛阓玄妙传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 暴露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清楚。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐文告   基金合同闭幕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在章程网站上，并将计帐文告教导性公 告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在如期文告和招募说明书（更新）等文献 中暴露参与港股通来回的关系情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和 更新的招募说明书等文献中暴露股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策 和来回主义。   若本基金投资资产赈济证券，基金管理东谈主应在基金年度文告及中期文告中暴露其持有的 资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和文告期内扫数的资产赈济证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度文告中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值 占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度文告、中期文告、年 度文告等如期文告和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就文告期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详备说明。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息暴露内容与 口头准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期文告、 更新的招募说明书、基金居品云尔撮要、基金计帐文告等公开暴露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 前言暴露信息，然而其他群众前言不得早于章程前言暴露信息，况且在不同前言上暴露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律轨则的关系章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计文告、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中华东谈主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计议各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   闭幕侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行审计并暴露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当在基金如期文告中暴露文告期内特定资产处置进展 情况，暴露文告期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法例或监管轨则的部分，如将 来法律法例或监管轨则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管轨则针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后， 可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府相关证券阛阓的政策发生紧要变化或是有要紧的举措、法例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款口头来分配，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响而 下降，从而使基金的现实投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责骂，再投资的风险加大。当利率高潮 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司计议风险、信用风险等。   上市公司的计议好坏受多种成分影响，如管理才气、财务气象、阛阓前程、行业竞争、 东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司计议不善，其 证券价钱可能着落，或者有时用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 千般化来分布这种非系统风险，但不成完全笼罩。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司淌若因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技艺等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成赶紧、低成腹地迁移成现款，或者不成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱来回而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资主义的结果。后者是指在洞开式基金来回过程中，可能会发生 大量赎回的情形，大量赎回可能会产生基金仓位调养的勤勉，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券来回所、期货来回所、天下银行间债券阛阓等流动性较好 的范例型来回时势，主要投资对象为本基金的标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证），以偏激他股票（包含主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券等。概括评估在正常阛阓环境下，本基金拟投资阛阓、行业及资产的 流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金管理东谈主已建立里面大量赎答复对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管理东谈主需要根据现实情况进行流动性评 估，证据是否不错接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组合股产变现才气、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎 回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个洞开日央求赎回基金份额逾越上一洞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东谈主可对其选择展期办理赎回央求的措施。   洞开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，淌若基金资产不成赶紧迁移成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大量赎回 时，淌若基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调养的勤勉，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流 动性风险管理用具，对赎回央求等进行限定调养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的援救措施，包括但不限于展期办理大量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、选拔舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理大量赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大量赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金展期办理大量赎回央求的情形及设施。在此情形下，投资东谈主面 临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理大量赎回央求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回央求的情形及设施。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东谈主在暂停赎回时期将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及设施。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金相持续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及设施。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地响应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （6）选拔舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作范例解任关系法律法例以及监管部门自律轨则 的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定选拔舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用粉饰并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时期，基金管理东谈主计议各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金如期文告中暴露文告期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会认同的关系要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的关系说明由基金管理东谈主届时公告笃定。      五、本基金特定风险      标的指数并不成完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均文告率与扫数这个词股票阛阓 的平均文告率可能存在偏离。      标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计议气象、投资者面孔 和来回轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：      （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪谬误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪谬误；   （3）成份股派发现款红利等将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏 离度；   （4）由于成份股停牌、摘牌或因标的指数通达市值过小、流动性差等原因使本基金无 法实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和基金托管费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度；   （7）其他成分，如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例 与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因枯竭卖空、对冲机制偏激他用具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制伪善等，由此 产生追踪偏离度与追踪谬误。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度完全值控制在0.35%以内，年化追踪谬误控制在4%以内， 但因标的指数编制轨则调养或其他成分可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净值弘扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会文告并建议措置决策，如迁移运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将濒临迁移运作方式、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系阛阓弘扬有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      本基金投资范围包括港股通机制下允许投资的香港联合来回所（以下简称：                                      “香港联交 所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓制 度以及来回轨则等互异所带来的独到风险，包括但不限于：      （1）阛阓联动的风险      与内地A股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价钱 的影响开阔，港股价钱与国际资金流动弘扬出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。      （2）股价波动的风险      港股阛阓实行T+0反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能弘扬出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。      （3）汇率风险      在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。      另外本基金对港股买卖逐日结算中所选拔的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 特殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的轨则设定，本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异，以反抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被特殊 占用进而责骂基金投资效率的风险。      （4）港股通额度限制      现行的港股通轨则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通轨则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制轨则对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不成实时买入看好的投资标的，而错失 投资契机的风险。   （6）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通轨则，唯有内地与香港均为来回日且有时得志结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯、港股通标的股票不成实时卖出的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港阛阓照常来回但港股通不成如常进行来回），而导致基金所持的 港股组合在后续港股通来回日开市来回中集中体现阛阓反应而酿成其价钱波动顿然增大，进 而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排， 本基金在T日（港股通来回日）卖出股票，T+2日（港股通来回日，即为卖出当日之后第二 个港股通来回日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 不成实时到账，而酿成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也 存在不成实时调养基金资产组合中A股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行动的处理轨则带来的风险   根据现行的港股通轨则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、迁移、上市公司被收 购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者迁移等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分配、迁移或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述轨则，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在来回所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 措施。此外，不同于内地A股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅笃定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与A股阛阓对存在退市可能的上市公司根据 其财务气象在证券简称前加入相应象征（举例，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所选拔非量化的退市范例且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。      （10）港股通轨则变动带来的风险      本基金是在港股通机制和轨则下参与香港联交所证券的投资，受港股通轨则的限制和影 响；本基金存在因港股通轨则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风 险。      （11）其他可能的风险      除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行来回时也可能要连续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险； 类股票可能因枯竭来回敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和拆除申报的来回中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未遵循 关系业务轨则导致本基金利益受到毁伤的情况； 临在停市时期无法进行港股通来回的风险；出现境内证券来回所的证券来回服务公司认定的 来回非常情况时，证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面 临在暂停服务时期无法进行港股通来回的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金行为存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货选拔保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠 杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不笃定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产赈济证券。资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产赈济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产赈济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流预计风险等与 基础资产关系的风险。   本基金可参与融资来回，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来回被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来回 敌手方违约、业务轨则调养、信息技艺不成正常运行等风险。   本基金可投资于可迁移债券、可交换债券，投资可迁移债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可迁移债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓舞。淌若可迁移债券、 可交换债券在存续时期，上市公司或其鼓舞存在较大的计议风险或偿债才气风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可迁移债券、可交换债券往往章程了刊行东谈主不错在得志特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未在章程时辰内央求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。   本基金为发起式基金，基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。改日若出 现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本基 金的运作时期，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动闭幕的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍按序等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；               第十八部分 基金的变更、闭幕与计帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程前言公告。      二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行关系设施后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东谈主连结的；       《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；法律法例 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》闭幕情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘任司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在章程网站上，并将计帐文告教导 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。                第十九部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息云尔；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》闭幕的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）施行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》幽静运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或迁移央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、迁移、 转托管、如期定额投资和非来回过户等业务轨则；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏凯之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此幽静，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择适合合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计议并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；      （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息暴露及文告义务；      （12）保守基金买卖隐秘，不表露基金投资有议论、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主表露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时辰发出，况且保证投资者 有时按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到相关云尔的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）施行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓轨则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以针织信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备弥散的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此幽静；对 所托管的不同的基金永诀成立账户，幽静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此幽静；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金相关的紧要合同及相关凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主表露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计议的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见，说明基金管理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东谈主有未施行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系云尔，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和轨则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关系轨则按照法律法例的相关章程进行。   （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调养基金份额类别成立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调养相关认购、申购、赎回、迁移、如期 定额投资、非来回过户、转托管等业务轨则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （8）若本基金管理东谈主注册并成立追踪吞并标的指数的来回型洞开式指数基金（ETF）                                         ， 在不改变本基金投资主义的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，将本基金变更为 该 ETF 的纠合基金并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议口头；      （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激权衡方式和权衡东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布关系 教导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率。   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主理 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比 照现场开会和通讯方式开会的设施进行。基金份额持有东谈主亦不错选拔书面、蚁集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程设施笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 权衡方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 迁移基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以格外决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见缺乏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程前言上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管轨则的部分，如将来法律法例或监管轨则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的章程公告后，可顺利对本部安分容 进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和闭幕的事由、设施      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程前言公告。      （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行关系设施后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东谈主连结的；       《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；法律法例 或中国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》闭幕情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘任司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文告出具法 律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在章程网站上，并将计帐文告教导 性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。               第二十部分 基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：      鹏华基金管理有限公司   住所：      深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时辰： 1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织口头： 有限使命公司   注册成本： 1.5 亿元东谈主民币   计议范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续时期： 持续计议   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主： 葛海蛟   成立时辰： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织口头： 股份有限公司   注册成本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计议范围： 招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、磋磨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时期： 持续计议   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地结果投资 主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市来回的其他股票（包含主板、创业板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行单子、政府赈济机构债、处所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可迁移债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行进款（包括公约进款、如期进款等）、货币阛阓用具、同行存单、资产赈济证券、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相 关章程）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合设施 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证的比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指 数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券领域的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种 资产赈济证券，不得逾越其各种资产赈济证券总共领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券时期，淌若其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级文告发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当遵循下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循下列要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计议；   （15）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境内上市 来回的股票合并计议；     （16）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内 进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适第（14）项章程的，基金管理东谈主不 得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实控制东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。关系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述粉饰性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合设施后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程施行。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计议、各种基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、 关系信息暴露中登载基金功绩弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗上述约 定，应实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对质据并以书面口头对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东谈主对 基金托管东谈主教导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会文告。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本公约的章程，应当拒却 施行，实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会文告。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据来回设施一经奏凯的指示违抗法律法例、本公约章程的，应当实时教导基 金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会文告。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时辰内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供关系数据资 料和轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计议的基金资产净值和各种基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 当事理未施行或蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面口头文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面口头对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的章程文告中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时辰内答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 规、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 金财产的完好意思与幽静。 管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，由 基金管理东谈主在法如期限内聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进 行验资，并出具验资文告，验资文告需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。出具 的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系云尔。   （五）基金证券账户、证券资金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。基金管理东谈主以本基金口头在基金管理东谈主弃取的证券经纪机构 营业网点开立证券资金账户，用于基金证券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动 明细以及场内证券来回资金计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户和证券资金账户，亦不得使用本 基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券经纪机构进行 的来回由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。 关账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加天下银行间同行拆借市 场的来回资历，并代表基金进行来回；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其除外机构现实有用控制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程或受限于第三方机构业务轨则、监管机构或 行业协会发布的口头合同等基金管理东谈主不可控制成分外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份原来的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自看护，保存期限不 少于法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得滚动。      五、基金资产净值计议和司帐核算      （一）基金资产净值的计议和复核 估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有章程的，从其章程。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律法例的章程。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日结果后计议得出当日的基金资产净值和各种基金 份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计议结果进行复核， 并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 伪善时，视为该类基金份额净值估值伪善。当任一类基金份额净值出现伪善时，基金管理东谈主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施拒接损失进一步扩大；当伪善偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 东谈主的现实损失，基金管理东谈主搪塞此承担使命。若基金托管东谈主计议的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担使命；若基金管理东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的计议 的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也痛快担部分未正确履行复核义务的使命，基金托管东谈主 不承担基金管理东谈主未接受基金托管东谈主的复核意见进行信息暴露产生的使命。淌若上述伪善造 成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿 使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体认识返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补 基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 行分配。 指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送的数据伪善、遗漏，或由于国度司帐政策变更、 阛阓轨则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必 要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该伪善而酿成的基金资产净值计议伪善，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 收缩或摒除由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对各种基金份额净值的计议结果对外赐与公布，基金托管 东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，永诀独速即成立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永诀幽静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书、基金居品云尔撮要的 信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料撮要，并登载在章程网站上，其中基金居品云尔撮要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点。基金招募说明书、基金居品云尔撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品云尔撮要。 季度文告应在季度结果之日起 10 个劳动日内编制结束并于季度结果之日起 15 个劳动日内予 以公告；中期文告在上半年结果之日起 40 日内编制结束并于上半年结果之日起两个月内予 以公告；年度文告在每年结果之日起 60 日内编制结束并于每年结果之日起三个月内赐与公 告。基金合同奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度 文告。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或文告存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报表或文告上 加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边 各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报表或报 告达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表或文告对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。      （三）实施侧袋机制时期的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。      六、基金份额持有东谈主名册的看护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少于法律法例的章程。如不成妥善保 管，则按关系法例承担使命。      在基金托管东谈主要求或编制中期文告和年度文告前，基金管理东谈主应将相关云尔送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。      七、适用法律与争议措置方式      （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商措置。但若争议未能以协商方式措置的，则任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁轨则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁两边当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。      （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应连续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同和本公约的其他章程，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。      （二）托管公约的闭幕   发生以下情况，本托管公约应当闭幕：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据现实业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，继续完善并增多和修改服务技俩。   一、营销转变及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种口头的来回服务。   在营销渠谈转变方面，本基金管理东谈主放荡发展基金电子商务，已开通基金网上来回系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简短、快捷地办理基金来回 及信息查询等已开通的各项基金网上来回业务。同期，投资者可关切鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速结果净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可结果账户查询功 能和来回功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号目下也赈济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将继续奋勉完善现有技艺系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加千般化的来回方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制央求，在央求获基金管理东谈主证据后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和现实情况，当令调养发送的定 制信息内容。   三、在线磋磨服务   投资者可通过在线客服、短信收受平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 蚁集通讯用具进行业务磋磨，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主磋磨服务，在劳动时辰 内有专东谈主在线提供磋磨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、来回情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供劳动日 8:30－21:00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线取得业务磋磨、信息查询、服务投诉、信息定制、云尔修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、蚁集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息暴露 办法》、    《流动性风险管理章程》等关系法律法例章程的内容与口头进行暴露，并在章程前言 上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关系法律法例章程置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。

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