鹏扬基金管理有限公司
鹏扬平衡养老办法三年持有期搀杂型
发起式基金中基金（FOF）
基金合同
基金管理东谈主：鹏扬基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
范基金运作。
（以下简称《民法典》
）、《中华东谈主
民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称《销
售办法》
）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、
《公
开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称《流动性风险管理规定》
）、《公
开召募证券投资基金运作指导第 2 号——基金中基金指导》
（以下简称《基金中基金指导》）、
《养老办法证券投资基金指导（试行）》
（以下简称《养老办法指导》）、《个东谈主待业金投资公
开召募证券投资基金业务管理暂行规定》
（以下简称“《个东谈主待业金投资基金业务规定》”
）和
其他关连法律律例。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关连规定享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履
本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏扬平衡养老办法三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）
（以下简称本基金）
由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关连规定召募，并经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
投资者应当安靖阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲要等信息线路文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界定
基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性规定不一致，应当以届时有用的法律律例的规定为准。
六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应要领后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。侧袋机制实施时期，基金
管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细
阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。
七、本基金称号中含有“养老”并不代表收益保险或其他任何方式的收益承诺，本基金
不保本，可能发生蚀本。
八、除本基金合同另有约定外，本基金对于认购/申购/调治转入的每份基金份额设立持
有期，持有期为三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回或调治转出央求，基金管理东谈主将
不予证据。
九、本基金可根据投资策略需要或不同竖立地的市集环境的变化，遴荐将部分基金资产
投资于内地与香港股票市集来往互联互通机制下允许买卖的规定边界内的香港联合来往所
上市的股票（以下简称港股通标的股票）或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金
资产并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通来往机制
下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往国法等各异带来的特等风险，包括但不限于：
港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港
股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收
益酿成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，
港股通不可正常来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
十、本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险、存托凭证刊行机制和来往机制等相干风
险可能顺利或障碍成为本基金的风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充
有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充
募说明书》偏激更新
（FOF）基金家具贵寓纲要》偏激更新
（FOF）基金份额发售公告》
行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、陈说等
：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
基金合同
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其通常作念出的纠正
融机构进行监督和管理的机构
东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有
基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有
一如期限的证券投资基金
有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年
期限不少于 3 年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主
员
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经关连政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及相干法律律例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
金，办理基金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资及提供基金来往账户信
息查询等业务
基金合同
、经中国证监会或者其
派出机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金
销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支柱基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等
受鹏扬基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历
计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
日，指该基金份额申购央求证据之日；对于每份调治转入份额的肇端日，指该基金份额调治
转入央求证据之日
、基
金份额申购央求证据之日（对申购份额而言）或基金份额调治转入央求证据之日（对调治转
入份额而言）起满三年，但基金合同另有约定的除外
非港股通来往日，则本基金有权不绽放申购、赎回等业务，并按规定进行公告
基金合同
定股票资产投资比例不低于基金资产 60%或者根据基金线路的如期敷陈，最近四个季度中任
一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金
务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖规定边界内的香港联合来往所上市的股票
东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同盲从
份额的步履
额的步履
份额兑换为现款的步履
件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额）
非常上一办事日基金总份额的 10%
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项偏激他资产的价值总和
基金合同
额净值的过程
线路办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子线路网站）等媒介
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产
支柱证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来往的债券等
式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待
置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
存在要紧不笃定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产
老金投资基金业务建筑单独的份额类别，从而将基金份额分为不同的类别。种种基金份额分
设不同的基金代码，并分别计算和公布种种基金份额净值和种种基金份额累计净值
份额”
“Y 类份额”
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏扬平衡养老办法三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）
二、基金的类别
搀杂型基金中基金（FOF）
三、基金的运作方式
契约型绽放式。本基金所界说的持有期为三年。
本基金每个绽放日绽放申购。除基金合同另有约定外，投资东谈主每笔认购/申购/调治转入
的基金份额需至少持有满三年。对于每份基金份额，持有期指从基金合同见效日（对认购份
额而言，下同）
、基金份额申购央求证据之日（对申购份额而言，下同）或基金份额调治转
入证据之日（对调治转入份额而言，下同）起满三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回
央求或调治转出央求，基金管理东谈主将不予证据。
四、基金的投资办法
本基金在限度风险的前提下，通过稳健的资产竖立和基金优选，力图竣事基金资产的长
期稳健升值。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于 1000
万元东谈主民币，且持有认购基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年（基金合同见效不
满 3 年提前断绝的情况除外），时期份额不可赎回。法律律例、监管机构和基金合同另有规
定的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金家具贵寓纲要的约定扩充。
基金合同
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购的一类基金份额，
称为 A 类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独建筑的一类基金份额，称为 Y 类基金
份额。
本基金种种基金份额分别设立代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净
值。本基金不同基金份额类别之间的调治规定请见招募说明书或相干公告。
本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资基金业务规定》针对个东谈主待业金投资基金
业务建筑的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期盲从关
于个东谈主待业金账户管理的相干规定。Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和
申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的除外）
，不错对管理费和托管费实施一
定的费率优惠。在向投资东谈主充分线路的情况下，为荧惑投资东谈主在个东谈主待业金领取期永恒领取，
基金管理东谈主可设立如期分成、如期支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作方式、持
有期限、投资策略、估值方法、申赎调治等方面作念出其他安排。具体请见招募说明书或基金
管理东谈主相干公告。
关连基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主笃定，在招募说明书或相干公
告中列示。根据基金运作情况，在不违抗法律律例的规定、基金合同的约定以及对基金份额
持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行安妥的要领后，不错增多新的基
金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及国法等，无
需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得非常 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理东谈主网站。
合乎法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体
发售对象以招募说明书、基金份额发售公告或相干公告为准。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵寓纲要中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主系数，其中利
息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实吸收
到认购央求。认购顺利的证据以登记机构的证据恶果为准。对于认购央求及认购份额的证据
情况，投资东谈主应实时查询。
基金合同
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或相干公告。
理方法请参看招募说明书或相干公告。
认购央求单独计算。
或基金司理等东谈主员行动发起资金提供方的除外）证据的累计认购份额不得达到或者非常基金
证据总份额的 50%，非常部分的认购份额，登记机构不予证据。基金管理东谈主接受某笔或者某
些认购央求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部
或者部分认购央求。法律律例、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。
四、发起资金的认购
发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持有认
购基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年（基金合同见效不悦 3 年提前断绝的情况
除外）
，时期份额不可赎回。法律律例、监管机构和基金合同另有规定的除外。
本基金发起资金的认购情况详见基金管理东谈主届时发布的公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金认购本基金的总金额不少于 1000
万元且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或者基金管理东谈主
依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
验资敷陈需对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行挑升说明。基金管理东谈主自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募
的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列办事：
利息。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制
基金合同见效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自
动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。若届时的法律律例或中国证监会
关连发起式基金的规定发生变化，上述断绝规定被取消、鼎新或补充时，则本基金不错参照
届时有用的法律律例或中国证监会规定扩充。
基金合同见效满 3 年后络续存续的，
连合 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中给予线路；连合
基金合同
决有计划，如赓续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能
不同。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。
基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
基金管理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额持有未满三年的
赎回央求，基金管理东谈主将不予证据。绽放日的具体办理时期为上海证券来往所、深圳证券交
易所的正常来往日的来往时期（若该来往日为非港股通来往日，则本基金有权不绽放申购、
赎回等业务，并按规定进行公告）
，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金
合同的约定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时期变更或其他特殊情况，
基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
线路办法》的关连规定在规定媒介上公告。
基金管理东谈主不错根据实验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理
时期在申购启动公告中规定。
除本基金合同另有约定外，基金管理东谈主自基金合同见效之日起三年启动办理赎回。因不
可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金管理东谈主无法在基金合同见效之日起三年持有期
满后按时绽放办理赎回业务的，顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除
之日起的下一个办事日。对于每份基金份额，持有未满持有期的赎回央求，基金管理东谈主将不
予证据。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调治央求且登记机构证据接
基金合同
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日种种基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规
则启动实施前依照《信息线路办法》的关连规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构规定的要领，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期盲从对于个东谈主待业金账户
管理的相干规定。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规定时期前全额托付申购款项，投资东谈主在规定时期前全
额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T+10 日内（包括该日）支付赎回款项。在发生巨
额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
基金合同关连条件处理。
遇来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺延。
基金管理东谈主应以来往时期结果前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来往的有用性进行证据。T 日提
交的有用央求，投资东谈主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
基金合同
方式查询央求的证据情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实
吸收到央求。申购、赎回央求顺利的证据以登记机构的证据恶果为准。对于央求的证据情况，
投资东谈主应实时查询，并妥善愚弄正当权力。
整，并在调整实施前依照《信息线路办法》的关连规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规定参见招募说明书或相干公告。
招募说明书或相干公告。
基金份额上限，具体规定参见招募说明书或相干公告。
应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
限度的需要，可采纳上述步调对基金限制给予限度。具体见基金管理东谈主相干公告。
限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息线路办法》的关连规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
由此产生的收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值少量点
保留精度受到不利影响，基金管理东谈主可临时提高基金份额净值的精度。出现大批赎回时，基
金份额净值按照大批赎回的条件扩充。本基金不同类别基金份额分别设立基金代码，分别计
算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在 T+2 日内计算，并在 T+3
日内公告。遇特殊情况，经履行安妥要领，不错安妥延伸计算或公告。
。本
基金合同
基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵寓纲要中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计算恶果均按
四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵寓纲要中列示。赎回金额为按实
际证据的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为
元。上述计算恶果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律律例设定，具体见招募说明书的约定，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。法律律例或监管机构另有规定
的从其规定。
率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关连规定在规定媒介上公告。基金管理东谈主可
以针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），
详见招募说明书或相干公告。
基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律律例以及监管部门、自律国法的
规定。
律例规定及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基
金促销举止。在基金促销举止时期，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错
安妥调低基金的销售费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主某一类或多类基金份额的申购申
请：
基金合同
产净值。
管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员行动发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达
到或者非常 50%，或者变相逃匿 50%集结度的情形。
个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
牌。
举例因本事故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
额的申购央求，具体根据个东谈主待业金相干轨制偏激更新扩充。法律律例另有规定的，从其规
定扩充。
发生上述第 1-3、7-13 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据
关连规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被
拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申
购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主某一类或多类基金份额的赎回央求或延
缓支付赎回款项：
基金合同
产净值。
值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
市或二级市集来往停牌。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按
规定报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，
应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期
支付，并以受理赎回央求当日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日
可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的
办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额）非常前一
办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、
部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，申购份额及
赎回金额的计算按照如下有计划扩充。
基金合同
①赎回央求日，若已线路的基金份额净值不会影响基金份额持有东谈主相对利益的，按正常
赎回要领扩充。
②赎回央求日，若已线路的基金份额净值会影响基金份额持有东谈主相对利益的，效力“基
金份额持有东谈主利益优先”原则，基金管理东谈主有权收受更高精度的基金份额净值计算当日的赎
回金额和申购、如期定额申购份额。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有穷困或觉得因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。
遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被破除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额非常前一绽放日的基金
总份额的 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回央求实施脱期
办理，而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求
按照单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回
部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转
入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
央求将被破除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日
的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交
赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主觉得有
必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超
过 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个来往日内陈说基金份额持有东谈主，说明关连处理方法，并按照《信息线路
基金合同
办法》的关连规定在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
的基金份额净值。
迟应于再行绽放日在规定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也可根据实验情况在暂
停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。
十一、基金调治
基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主
管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相干国法由基金管理东谈主
届时根据相干法律律例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。
如开办其他基金份额向本基金 Y 类基金份额的调治业务，还应当合乎个东谈主待业金相干制
度和中国证监会的规定。
十二、基金的非来往过户
本基金 A 类基金份额的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等
情形而产生的非来往过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非来往过户。不管在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是
指司法机构依据见效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条件
的非来往过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。
基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份额赎回方式办
理，前述业务的办理不受“持有期”限制，个东谈主待业金相干轨制另有规定的除外。
基金合同
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资计划
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体国法由基金管理东谈主另行规定。投
资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例另有规定的除外。
如相干法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托
管东谈主协商一致，基金管理东谈主可制定相应的业务国法并开展相干业务，并依照《信息线路办法》
的关连规定进行公告。证券来往所和中国证券登记结算有限办事公司的相干业务国法有规定
的，从其规定。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会认同的来往形式或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理
东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额的折算
在合乎法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主经与
基金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
十八、当本事条件熟练，本基金管理东谈主在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无实
质性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安
基金合同
排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来往所上市来往、申购和
赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审
议，但应根据相干律例规定进行信息线路。
十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主简况
称号：鹏扬基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考试区栖霞路 120 号 3 层 302 室
法定代表东谈主：杨爱斌
建筑日历：2016 年 7 月 6 日
批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可20161453 号
组织方式：有限办事公司
注册本钱：1.18 亿元东谈主民币
存续期限：赓续计划
计划电话：400-968-6688
（二）基金管理东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关连规定，基金管理东谈主的权力包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度关连法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》规定的用度；
基金合同
（10）依据《基金合同》及关连法律规定决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄相干权力，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权力，在效力基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下代表本基金
就本基金所持有的基金份额愚弄相干基金份额持有东谈主权力；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券计划机构或其他为基金提供服务的
外部机构；
（16）在合乎关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调治、
转托管、如期定额投资和非来往过户等业务国法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关连规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳安妥合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规定，按关连规定计算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
基金合同
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定，履行信息线路及敷陈义务；
（12）保守基金生意诡秘，不闪现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他关连规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主闪现，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的
情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相干贵寓，保
存期限不低于法律律例规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，况兼保证投资者
概况按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈说基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行
为承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主
率先承担了办事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金
管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
基金合同
（25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
法定代表东谈主：谷澍
成立地间：2009 年 1 月 15 日
批准建筑机关和批准建筑文号：中国银监会银监复200913 号
组织方式：股份有限公司
注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时期：赓续计划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
（二）基金托管东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关连规定，基金托管东谈主的权力包括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全支柱基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监
会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
基金合同
《运作办法》偏激他关连规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全支柱基金财产；
（2）建筑挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业形式，配备充足的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支柱由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定另有规定外，在
基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关连的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说明基金管理
东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基
金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的步调；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法
律律例规定的最低年限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关连规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
基金合同
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监
督管理机构，并陈说基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿办事，其补偿办事不因其
退任而衔命；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当权
益。本基金种种基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的
剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
基金合同
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）安靖阅读并盲从《基金合同》、招募说明书（偏激更新）等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息线路，实时愚弄权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规定
的除外；
（10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持
有东谈主理有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基
金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建筑与运作应当根据相干法律律例和中国
证监会的规定进行。
一、召开事由
开基金份额持有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额
基金合同
持有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）根据基金实验运作情况，调整本基金份额类别的设立；
（6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规定或中国证监会许可的边界
内调整关连认购、申购、赎回、调治、基金来往、非来往过户、转托管等业务国法；
（7）基金管理东谈主履行安妥要领后，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金合同
有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、干
扰。
三、召开基金份额持有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）
、授权方式、投递时期和地点；
（5）会务常假想划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激计划方式和计划东谈主、表决
见地寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主到指定地点对表决见地
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的
计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
基金合同
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、
《基金合同》和会议陈说的规定，
况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内连合公布相干
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规定的方式收取基金份额持
有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈说不插足收取表决见地的，不影响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主顺利出具表
决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见地或授权
他东谈主代表出具表决见地；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
基金合同
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托福东谈主理
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记载相符。
份额持有东谈主也不错遴荐网罗、电话或其他方式进行表决，或者收受网罗、电话或其他方式授
权他东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主需在会议陈说载明的期限内，以会议通
知载明的方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权托福书。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条规定要领笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
基金合同
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特殊决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外，
爷爱撸影院调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交合乎会议通
知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议陈说规定的表
决见地视为有用表决，表决见地隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主迅速公布计票
恶果。
基金合同
（3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
文告表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当迅速公布再行盘货恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
八、见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果收受通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决
议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有
经管力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例。
以上（含 10%）
。
金份额的二分之一（含二分之一）。
基金合同
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）
。
记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票。
举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
二分之一）通过。
（含三分之二）通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、基金管理东谈主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东谈主大会并参与
表决的特殊约定
本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东谈主大会时，本基金基金管理东谈主应现代表其
基金份额持有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在
效力本基金基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下愚弄相干投票权力。本基金基金管理东谈主需
将表决见地预先征求本基金基金托管东谈主的见地，并将表决见地在如期敷陈中给予线路。
法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的要领另有规定
的，从其规定。
十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内
容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容
进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一）基金管理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一）基金管理东谈主的更换要领
额的基金份额持有东谈主搜集新任基金管理东谈主提名东谈主选。新任基金管理东谈主提名东谈主选由临时基金管
理东谈主、基金托管东谈主、单独或整个持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主提名的
东谈主选组成。
东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。
托管东谈主、单独或整个持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主提名，中国证监会
根据《基金法》的规定，从提名东谈主选中择优指定临时基金管理东谈主。基金管理东谈主、基金托管东谈主、
单独或整个持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主均不提名的，由中国证监会
基金合同
指定临时基金管理东谈主。
决议见效后 2 日内在规定媒介公告。
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理
东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基
金资产总值和净值。基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主打发各自履职步履照章
承担办事。
证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证
监会备案。审计用度从基金财产中列支。
替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主关连的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换要领
额的基金份额持有东谈主提名。
东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。
决议见效后 2 日内在规定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金资产总值和净值。
证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证
监会备案。审计用度从基金财产中列支。
基金合同
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主。
份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
三、新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主吸收基金管理业务前，或新任基金托管东谈主或临时
基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应络续履行
相干职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益酿成毁伤的步履。原任基金管理东谈主或原任
基金托管东谈主在络续履行相干职责时期，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托
管费。
四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡顺利援用法律法
规或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金
管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召开
基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关连规定缔结托管公约。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的支柱、投资运
作、净值计算、收益分派、信息线路及相互监督等相工作宜中的权力义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、
建立并支柱基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管
理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金管理
东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来往证据、披发红利、建
立并支柱基金份额持有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
始实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
基金合同
金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金在限度风险的前提下，通过稳健的资产竖立和基金优选，力图竣事基金资产的长
期稳健升值。
二、投资边界
本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的
公开召募证券投资基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金及
其他经中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板偏激他
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集来往互联互通机制下
允许投资的香港联合来往所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央
行单据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、政府支柱债券、可转债、可交换债、可分离来往可转债偏激他经中国证监会允许
投资的债券）、货币市集器具、银行进款（包括公约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行
存单、资产支柱证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投
资基金基金份额的资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型
基金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例整个不非常基金
资产的 60%，投资于港股通标的股票的比例不非常股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金
和香港互认基金的比例不非常基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的比例不非常基
金资产的 15%。本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例整个不非常基
金资产的 10%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
计入上述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资
产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的如期敷陈，最近四个季
度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
本基金权益类资产占基金资产的基准竖立比例为 55%，该比例可上浮不非常 5%，下浮不
基金合同
非常 10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 45%-60%。
如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥要领后，不错调整上
述投资比例。
三、投资策略
本基金收受办法风险投资策略，办法风险水平为平衡，基金管理东谈主根据该风险偏好设定
权益类资产、非权益类资产的基准竖立比例，并在一定边界内动态调整以支柱基金相对恒定
的风险水平。
本基金的办法所以 55%的基金资产投资于权益类资产，权益类资产上浮不非常 5%，下浮
不非常 10%。
（一）类属资产竖立策略
基金管理东谈主通过对经济周期及资产价钱发展变化的长远，在专揽经济周期性波动的基础
上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以偏激风险收益特征，追求稳
健增长。
基于基金管理东谈主对经济周期及资产价钱发展变化的深刻长远，通过定性和定量的方法分
析宏不雅经济、本钱市集、政策导向等各方面身分，建立基金管理东谈主对各大类资产收益的十足
或相对预期，决定各大类资产竖立权重。
（二）基金投资策略
基金管理东谈主在笃定资产竖立基础上，通过定量和定性相结合的方法筛选出种种基金类别
中优秀的基金司理和基金品种进行投资，在主动型基金的研究上，搭建以“基金司理”为主
要研究对象的研究体系。其中：
①事迹分析：相对收益、十足收益、风险调整后收益，不同市集环境、不同格调环境的
事迹发扬等。
②归因分析：检会基金司理的投资智商，主要包括择时智商、行业竖立智商、选股智商
等。
③风险分析：主要检会基金组合波动率、下行圭臬差、区间最大回撤、VaR 等计划。
④持仓分析：检会持仓组合的诸多属性，包括行业竖立、行业集结度、行业偏离度、行
业交替度，组合市盈率、市净率、PEG、市值散播、ROE、流动性水对等计划。通过如期追踪
基金具体持仓以及变化情况，以评定基金司理的投阅历调偏激雄厚性。
基金合同
⑤格调分析：主要包括基于净值的格调分析（RBSA）和基于持仓的格调分析（PBSA）。
RBSA 的方法，是对市集格调进行分别，笃定每种格调的表征指数，根据表征指数的相
对强弱为每个来往日贴上格调标签，对基金司理事迹进行拼接，用基金司理代表家具的事迹
分位值序列对市集格调标签序列进行线性总结，对总结恶果进行圭臬化处理，得到基金司理
在不同格调下的发扬。
PBSA 的方法，是基于基金季报持仓，检会持仓组合的格调属性，计算包括盈利、估值、
行业泄漏等组整个划，与 RBSA 恶果进行印证。
投阅历调、操作特色、性格特征等进行分析，对基金管理东谈主基本情况、投研团队、行业地位、
事迹雄厚性等方面进行检会，并与定量分析恶果进行印证。
在基金筛选的基础上，基于政策资产竖立策略以及战术资产竖立策略，笃定权益类、固
定收益类、货币市集类以偏激他类基金的具体竖立比例。
在上述竖立比例的边界内，筛选种种型基金池中的基金进行组合构建。
本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金（以下简称公募 REITs）
。本基金将概括
考量宏不雅经济运行情况、基金资产竖立策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，
对公募 REITs 的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。
本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公募 REITs，但本
基金并非势必投资公募 REITs。
综上，本基金将通过定量和定性相结合的方法，优选种种子基金，构建基金组合并如期
对基金组合进行调治，力图竣事基金资产的永恒稳健升值。
（三）股票投资策略
基于价值投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优公司，主要遴荐
在行业中具备竞争上风、成长性细密、估值合理、公司治理细密的股票。具体策略如下：
本基金将专揽中永恒中国经济结构调整的办法，通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、
产业政策和行业竞争口头等身分的分析，笃定宏不雅及行业经济变量对不同行业的潜在影响，
判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期身分、行业政策身分和行业基本
面（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长
基金合同
情况等）等三个方面评估行业的成长性。
公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期
主营业务利润率行动企业成长性检会的主计划，并结合税后利润增长率、净资产收益率等指
标，筛选出盈利智商非常市集平均水平的上市公司。
跟着本钱市集的发展壮大，对本钱市集有冲击效应的事件也发生的越来越时时。对相干
行业有影响力的事件广宽故意率政策、行业政策、汇率政策、突发事件等；对股票价钱变动
有影响力的事件广宽有增发、收购兼并、资产注入、全体上市、刊行可转债、上市公司事迹
公告等；对债券市集有影响力的事件广宽有货币政策、利率政策、错误经济数据发布等。通
常这些事件王人会少顷冲破市集平衡价钱，本基金通过对历史数据的定量和定性分析，专揽事
件投资契机。
本基金将通过内地和香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。本基金管理
东谈主基于对于香港市集永恒投资研究教训及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，采纳
“从下到上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型，且估值合理的具备中枢竞
争力股票。本基金根据投资策略需要或不同竖立地的市集环境的变化，遴荐将部分基金资产
投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资
港股通标的股票。
本基金在专揽风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展前程、企业盈利智商、投资
时机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以专揽存托凭证带来的投资
契机。本基金重心从以下 4 个方面来检会存托凭证的投资价值：
（1）境外基础证券刊行东谈主的
基本面情况；（2）存托凭证的估值情况；
（3）境外基础证券刊行东谈主的股权结构、公司治理、
运行表率；
（4）存托凭证与境外基础证券的投票权各异、公约限度架构或访佛特殊安排等存
托凭证的特等情况。
（四）债券投资策略
本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和市集环境的赓续追踪以及对经济政策
的深入分析，概括运用债券品种交替策略、久期调整策略、收益率弧线竖立策略、融资杠杆
策略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益雄厚、流动性细密的债券组合，发奋获取长
基金合同
期稳健的收益。
可转债/可交换债投资策略：在概括分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分
的基础上，利用 BS 公式或二叉树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，可爱对可转债
/可交换债对应股票的分析与研究，遴荐那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边
际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回遴荐权的债券，本基金将利用债券市集收益率数
据，运用期权调整利差（OAS）模子分析含赎回或回售遴荐权的债券的投资价值，行动此类
债券投资的主要依据。
（五）资产支柱证券投资策略
本基金资产支柱证券投资将重心对市集利率、刊行条件、支柱资产的组成及质地、提前
偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支柱证券价值的身分进行分析，评估资产支
持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行安妥要领后相应调整和更
新相干投资策略，并在招募说明书中更新公告。
四、投资限制
基金的投资组合应效力以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的
资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产
和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例整个不非常基金资产的 60%，投资
于港股通标的股票的比例不非常股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金
的比例不非常基金资产的 20%。
计入上述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资
产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的如期敷陈，最近四个季
度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
（2）本基金投资于权益类资产的比例为 45%-60%。
（3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%，且不得持
有其他基金中基金。
（4）除 ETF 联结基金外，本基金管理东谈主管理的全部基金持有单只基金不得非常被投资
基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近如期敷陈线路的限制为准。
基金合同
（5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年，最近 2
年平均季末基金净资产不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的，
其运作期限应当不少于 1 年、最近如期敷陈线路的季末基金净资产应不低于 1 亿元；被投资
基金应当运作合规、格调明晰、中永恒收益细密、事迹波动性较低；被投资基金的基金管理
东谈主及基金司理最近 2 年莫得要紧犯警违法步履。
（6）本基金投资于货币市集基金的比例不得非常基金资产的 15%。
（7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例整个不得非常基金
资产的 10%。
（9）本基金投资于顽固运作基金、如期绽放基金等畅达受限基金的，不得非常基金资
产净值的 10%。
（10）本基金中基金不得持有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国
证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外。
（11）本基金每个来往日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例
整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（12）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合
并计算），其市值不非常基金资产净值的 10%。
（13）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香
港同期上市的 A+H 股合并计算）
，不非常该证券的 10%，完全按照关连指数的组成比例进行
证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制。
（14）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得
非常该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可畅达股票，不得非常该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照关连指数的组成比例进
行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制。
（15）本基金投资于资产支柱证券时，需盲从下列投资限制：
①本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得非常基金资产净值的
②本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；
③本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得非常该资产支柱证
券限制的 10%；
④本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得非常
基金合同
其种种资产支柱证券整个限制的 10%；
⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产
支柱证券时期，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月
内给予全部卖出。
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境内上市来往
的股票合并计算。
（18）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%。
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得非常本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。
（21）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不合乎前款第
（3）项、第（4）项规定的比例或合同约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
除上述（3）、（4）、（11）、
（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券发
行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规定投资比
例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律律例或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关连约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。
法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需
要经基金份额持有东谈主大会审议。
为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
基金合同
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱偏激他不正派的证券来往举止；
（6）法律、行政律例和中国证监会规定谢却的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实验限度东谈主或者
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益
冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。相干来往必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项
进行审查。
本基金投资基金管理东谈主管理基金的情况，不属于前述要紧关联来往，然而应当按照法律
律例或监管规定的要求履行信息线路义务。如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述禁
止性规定，则本基金可不受上述规定的限制或按照调整后的规定扩充。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：
中证 800 指数收益率×50%+中债概括钞票（总值）指数收益率×40%+中证港股通概括
指数收益率×3%+中证商品期货成份指数收益率×2%+银行活期进款利率（税后）×5%
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 和沪深 300 成份股整个
组成，中证 800 指数概括反应沪深市集内大中小市值公司的全体情状，适联结为本基金的业
绩相比基准。
中债概括钞票（总值）指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的反应中国债券市
场总体走势的代表性指数。该指数的样本券障翳我国银行间市集和来往所市集，成份债券包
括国债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等险些系数债券种类，具有平淡的市集
代表性，概况反应债券市集总体走势。中债概括钞票（总值）指数所以债券全价计算的指数
值，研究了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。
中证港股通概括指数是由中证指数有限公司编制，该指数选取合乎港股通阅历的上市公
基金合同
司证券行动样本，反应了港股通边界内上市公司的全体发扬，具有细密的市集代表性。
中证商品期货成份指数由在中国内地期货来往所上市来往的最具代表性的 15 种商品期
货组成，以概括反应内地商品期货市集的全体发扬。根据本基金的投资边界和投资比例经管，
本基金设定了上述事迹相比基准。本基金管理东谈主觉得该事迹相比基准概况确切、客不雅地反应
本基金的风险收益特征。
如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推
出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数，或者市集发生变化导致本业
绩相比基准不再适用或本事迹相比基准的指数罢手发布、变改称号时，本基金管理东谈主在与基
金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥要领后，可调整或变更事迹相比基准并实时
在规定媒介上公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基
金中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为办法风险系列基金中基金中风险收益特
征相对平衡的基金。
本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。
七、基金管理东谈主代表基金愚弄相干权力的处理原则及方法
利益。
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑管帐师事务所见地后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
基金合同
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的约定。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、种种基金、单据价值、银行进款本息和基
金应收款项以偏激他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的支柱和责罚
本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基
金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。
基金合同
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券来往形式的来往日以及国度法律律例规定需要对
外皮露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的基金、股票、债券、资产支柱证券、银行进款本息、应收款项、其它投资
等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》
、
监管部门关连规定。
（一）对存在活跃市集且概况获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应收受最近来往
日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不可确切反应公允价值
的，打发报价进行调整，笃定公允价值。
与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值本事中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制行动特征研究。此外，基金管理东谈主不
应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应收受在当前情况下适用况兼有充足可利用数据
和其他信息支柱的估值本事笃定公允价值。收受估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允
价值。
基金合同
四、估值方法
价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济
环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及要紧变化身分，调整最近来往市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票
的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开导行未上市的股票，收受估值本事笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、公开导行
有一定锁如期的股票、初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大量来往取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会关连规定笃定公允价值。
供的相应品种当日的估值全价进行估值。
的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实验收款日历间
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同
时应充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未
愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
券，实行全价来往的债券选取估值日收盘价行动估值全价；实行净价来往的债券，选取估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。
用况兼有充足可利用数据和其他信息支柱的估值本事笃定其公允价值。
基金合同
（1）非上市基金估值：
①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
②境内货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值
估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含
节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。
（2）来往所上市基金估值：
①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
②境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。
③境内上市如期绽放式基金、顽固式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
④境内上市来往型货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日
的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估
值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。
⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基
金份额净值为基础估值。
（3）特殊情况处理
如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来往等特殊情况，基
金管理东谈主根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布
估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来往，且最近来往日后市集环境未发生重
大变化，按最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后市集环境发生了要紧变化的，可使用
最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分调整最近来往
市价，笃定公允价值。
③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管理东谈主应
根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理
笃定公允价值。
如果将来相干法律律例或监管规定对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调
整，本基金将收受调整后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金
份额持有东谈主大会。
基金合同
民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为
公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实验情况调
整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。
境应酬易形式所在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估
值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有各异的，基
金将在相干税金调整日或实验支付日进行相应的估值调整。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
基金估值的自制性。
规定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及相干法
律律例的规定或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因，
两边协商惩处。
根据关连法律律例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算
恶果对外给予公布。
五、估值要领
计算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金
管理东谈主不错建筑大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定或基金合同另有约
定的，从其规定。
基金管理东谈主每个估值日计算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。
基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。
六、估值不实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的步调确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为基金份额净
值不实。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的舛讹酿成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的办事东谈主应当对由于该
估值不实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，
承担补偿办事。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实办事方应实时融合各方，
实时进行改造，因改造估值不实发生的用度由估值不实办事方承担；由于估值不实办事方未
实时改造已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估值不实办事方对顺利损失承担补偿
办事；若估值不实办事方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行改造而
未改造，则其应当承担相应补偿办事。估值不实办事方打发改造的情况向关连当事东谈主进行确
认，确保估值不实已得到改造。
（2）估值不实的办事方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对
估值不实的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实
办事方仍打发估值不实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实办事方应补偿受损方的损失，并在
其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果获
得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的赔
基金合同
偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和非常其实验损失的差额部分支付给估值不实办事
方。
（4）估值不实调整收受尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
估值不实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因笃定
估值不实的办事方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的办事方进行改造和补偿
损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构
进行改造，并就估值不实的改造向关连当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值计算出现不实时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并采纳合理的步调细腻损失进一步扩大；
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并
报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行
作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金管理东谈主应当暂停估值。
益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东谈主觉得属于伏击事故的任何情况，导致基金管理东谈主
不可出售或评估基金资产时。
基金合同
八、基金净值的证据
基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金
管理东谈主应于每个估值日来往结果后的两个办事日内计算估值日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算恶果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基
金管理东谈主按规定对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
金资产估值不实处理。
送的数据不实、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托
管东谈主舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、安妥、合理的步调进行查验，但未
能发现不实或未能幸免不实发生的，由此酿成的基金资产估值不实，基金管理东谈主和基金托管
东谈主衔命补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调摒除或减弱由此酿成
的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的除外；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金对基金财产中持有的本基金管理东谈主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金各
类基金份额的管理费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管
理东谈主管理的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年管理费率计提。
本基金 A 类基金份额的年管理费率为 0.80%，Y 类基金份额的年管理费率为 0.40%。管
理费的计算方法如下：
H＝E×该类年管理费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金管理费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管理东谈主管
理的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金
基金合同
托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基
金管理东谈主。基金管理东谈主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托
管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金各
类基金份额的托管费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托
管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年托管费率计提。
本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.15%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.075%。
托管费的计算方法如下：
H＝E×该类年托管费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金托管费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托管东谈主托
管的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金
托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基
金托管东谈主。基金管理东谈主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托
管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
基金管理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管费实施一定的优
惠。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关连律例及相应公约规定，按费
用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
基金管理东谈主运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠
谈申购且不得收取申购费和赎回费（按影相干律例、招募说明书约定应当收取，并计入基金
财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。
三、不列入基金用度的名目
基金合同
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的约定。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财
产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连
税收征收的规定代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派。
现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份
额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式是红利再投
资。若投资者遴荐红利再投资方式进行收益分派，收益的计算以除权日当日的基金份额净值
为基准转为基金份额进行再投资。投资东谈主理有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份
额的持有期，按原份额的持有期计算，基金合同另有约定的除外。将来条件允许的情况下，
本基金可为 Y 类基金份额提供如期分成瓜分成方式，具体详见招募说明书或相干公告。
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。
用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。
在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，
经与基金托管东谈主协商一致后，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需
召开基金份额持有东谈主大会。
基金合同
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不
同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。
五、收益分派有计划的笃定、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》
的关连规定在规定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务国法》
扩充。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的约定。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路。
按照关连规定编制基金管帐报表。
定的方式证据。
二、基金的年度审计
法》
（以下简称《证券法》）规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
务所需依照《信息线路办法》的关连规定在规定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应合乎《基金法》
、《运作办法》、
《信息线路办法》、
《流动性风险
管理规定》、
《基金合同》偏激他关连规定。相干法律律例对于信息线路的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国
证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的确切性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予线路的基金信息通过合乎
中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称规定报刊）及合乎《信息线路办法》规定的互
联网网站（以下简称规定网站）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定
的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应收受华文文本。如同期收受外文文本的，基金信息线路义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开线路的信息收受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。
基金合同
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金家具贵寓纲要、
《基金合同》
、基金托管公约、基金份额发
售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额持有
东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金家具的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；大批赎回情
形下的流动性风险管理步调；实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜
在影响；基金家具性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服务等内容。
《基金合同》
见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招
募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年
更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
基金家具贵寓概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信
息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的规定编制、线路与更新基金家具贵寓纲要。
《基金合同》见效后，基金家具贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工
作日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金
家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金
管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲要。
动中的权力、义务关系的法律文献。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载在规定报刊上；将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲要、《基金合同》和基金托管公约登载
在规定网站上，其中基金家具贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托
管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规定网站上。
（二）
《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定报刊和规定网站上登载《基金
基金合同
合同》见效公告。
基金管理东谈主应当在基金合同见效公告中线路基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基
金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有本基金的份额偏激承诺的持有期限。
（三）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周
在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日后的第 3 个工
作日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个办事日，在规定网站线路半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（五）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载
在规定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报
告应当经合乎《证券法》规定的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登
载在规定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他错误信息”项下
线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组联合产情况偏激流动性风险
基金合同
分析等。
基金管理东谈主应在基金年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈等分别线路基金管理东谈主、基金管理
东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有本基金的份额、期限实时期的变
动情况。
（六）临时敷陈
本基金发生要紧事件，关连信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
非常百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重
大行政处罚、刑事处罚；
东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联来往事项，中国证监会另有规定的情形除外；
基金合同
请；
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集爽气传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干
信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈。
（八）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（九）计帐敷陈
基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规定网站上，并将计帐敷陈辅导性公
告登载在规定报刊上。
（十）投资特殊投资品种的信息线路
若本基金投资证券投资基金、港股通标的股票、存托凭证、资产支柱证券时，基金管理
东谈主将按影相干法律律例要求进行信息线路。具体包括：
基金管理东谈主应在如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中应当建筑挑升章节线路所持有
基金以下情况，并揭示相干风险：
（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值线路时期等；
（2）来往及持有证券投资基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管理费、
基金合同
托管费等；
（3）本基金所持有证券投资基金发生的要紧影响事件，如调治运作方式、与其他
基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；
（4）本基金投资于基金管理东谈主以
及基金管理东谈主关联方所管理证券投资基金的情况。
基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文
件中线路港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的相干风险。法律法
规或中国证监会另有规定的，从其规定。
本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市来往的股票扩充。
基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱
证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内系数的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季
度敷陈中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和敷陈期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。
（十一）实施侧袋机制时期的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的规定进行信息线路，详见招募说明书的约定。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息线路事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定挑升部门及高档管理东谈主
员负责管理信息线路事务。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息线路内容与
款式准则等律例的规定。
基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、
基金家具贵寓纲要、基金计帐敷陈等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管
理东谈主进行书面或者电子证据。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐线路信息的报刊，单只基金只需遴荐一
家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信
息，并保证相干报送信息的确切、准确、竣工、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
基金合同
下，自主升迁信息线路服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会相干规定。前述自主线路
如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专科机构，应
当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金相干信息：
金管理东谈主暂停估值的；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干要领后，
《基金合同》应当断绝：
连结的；
三、基金财产的计帐
产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
同》和《托管公约》的规定络续履行保护基金财产安全的职责。
基金托管东谈主、合乎《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基
金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法
律见地书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《证券法》规定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规定的最低
年限。
基金合同
第二十部分 误期办事
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的
规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自
的步履照章承担补偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成毁伤的，应当承
担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于顺利损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责：
行动而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利益的前提下，
《基金合同》概况络续履行的应当络续履行。非误期方当事东谈主在任责边界内有义务实时采纳
必要的步调，细腻损失的扩大。莫得采纳安妥步调以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非误期方因细腻损失扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主天然照旧采纳必要、安妥、合理的步调进行查验，然而未能发现不实或未能幸免错
误发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿办事。然而
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的步调摒除或减弱由此酿成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经
友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规
则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有经管力。除非
仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，
《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、发愤、尽责地履行
基金合同和托管公约规定的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行
政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字或签章并在募汇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证据后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律经管力。
《基金合同》底本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托
管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业形式查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律律例协商惩处。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
（一）基金份额持有东谈主的权力与义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当权
益。本基金种种基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的
剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）安靖阅读并盲从《基金合同》、招募说明书（偏激更新）等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
基金合同
（3）关爱基金信息线路，实时愚弄权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规定
的除外；
（10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权力与义务
《运作办法》偏激他关连规定，基金管理东谈主的权力包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度关连法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律规定决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄相干权力，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权力，在效力基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下代表本基金
就本基金所持有的基金份额愚弄相干基金份额持有东谈主权力；
基金合同
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法
律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券计划机构或其他为基金提供服务的
外部机构；
（16）在合乎关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调治、
转托管、如期定额投资和非来往过户等业务国法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关连规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳安妥合理的步调使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规定，按关连规定计算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定，履行信息线路及敷陈义务；
（12）保守基金生意诡秘，不闪现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他关连规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主闪现，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的
基金合同
情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相干贵寓，保
存期限不低于法律律例规定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，况兼保证投资者
概况按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈说基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行
为承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主
率先承担了办事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金
管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权力与义务
基金合同
《运作办法》偏激他关连规定，基金托管东谈主的权力包括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全支柱基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监
会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》偏激他关连规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全支柱基金财产；
（2）建筑挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业形式，配备充足的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支柱由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规定另有规定外，在
基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
基金合同
回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关连的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说明基金管理
东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基
金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的步调；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不低于法
律律例规定的最低年限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关连规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他关连规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监
督管理机构，并陈说基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿办事，其补偿办事不因其
退任而衔命；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持
有东谈主理有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基
金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建筑与运作应当根据相干法律律例和中国
证监会的规定进行。
基金合同
（一）召开事由
开基金份额持有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额
持有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）根据基金实验运作情况，调整本基金份额类别的设立；
（6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规定或中国证监会许可的边界
内调整关连认购、申购、赎回、调治、基金来往、非来往过户、转托管等业务国法；
基金合同
（7）基金管理东谈主履行安妥要领后，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、干
扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
基金合同
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、授权方式、投递时期和地点；
（5）会务常假想划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激计划方式和计划东谈主、表决
见地寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主到指定地点对表决见地
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的
计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、
《基金合同》和会议陈说的规定，
况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
基金合同
公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内连合公布相干
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规定的方式收取基金份额持
有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈说不插足收取表决见地的，不影响表决效力；
（3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主顺利出具表
决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见地或授权
他东谈主代表出具表决见地；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托福东谈主理
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记载相符。
份额持有东谈主也不错遴荐网罗、电话或其他方式进行表决，或者收受网罗、电话或其他方式授
权他东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主需在会议陈说载明的期限内，以会议通
知载明的方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权托福书。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。
基金合同
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条规定要领笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大
会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出
席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特殊决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交合乎会议通
基金合同
知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议陈说规定的表
决见地视为有用表决，表决见地隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主迅速公布计票
恶果。
（3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
文告表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当迅速公布再行盘货恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
（八）见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果收受通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
基金合同
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决
议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有
经管力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例。
以上（含 10%）
。
金份额的二分之一（含二分之一）。
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）
。
记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票。
举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
二分之一）通过。
（含三分之二）通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）基金管理东谈主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东谈主大会并参与
表决的特殊约定
本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东谈主大会时，本基金基金管理东谈主应现代表其
基金份额持有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在
基金合同
效力本基金基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下愚弄相干投票权力。本基金基金管理东谈主需
将表决见地预先征求本基金基金托管东谈主的见地，并将表决见地在如期敷陈中给予线路。
法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的要领另有规定
的，从其规定。
（十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等
规定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干
内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、扩充方式
（一）基金收益分派原则
具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派。
现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份
额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式是红利再投
资。若投资者遴荐红利再投资方式进行收益分派，收益的计算以除权日当日的基金份额净值
为基准转为基金份额进行再投资。投资东谈主理有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份
额的持有期，按原份额的持有期计算，基金合同另有约定的除外。将来条件允许的情况下，
本基金可为 Y 类基金份额提供如期分成瓜分成方式，具体详见招募说明书或相干公告。
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。
用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。
在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，
经与基金托管东谈主协商一致后，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需
召开基金份额持有东谈主大会。
（二）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
基金合同
分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不
同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。
（三）收益分派有计划的笃定、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》
的关连规定在规定媒介公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务国法》
扩充。
（五）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的约定。
四、与基金财产管理、运用关连用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
的除外；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金合同
本基金对基金财产中持有的本基金管理东谈主自身管理的基金部分不收取管理费。本基金各
类基金份额的管理费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管
理东谈主管理的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年管理费率计提。
本基金 A 类基金份额的年管理费率为 0.80%，Y 类基金份额的年管理费率为 0.40%。管
理费的计算方法如下：
H＝E×该类年管理费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金管理费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管理东谈主管
理的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金
托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基
金管理东谈主。基金管理东谈主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托
管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金各
类基金份额的托管费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托
管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年托管费率计提。
本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.15%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.075%。
托管费的计算方法如下：
H＝E×该类年托管费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金托管费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托管东谈主托
管的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金
托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基
金托管东谈主。基金管理东谈主可遴荐在 5 个办事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托
管东谈主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若
基金合同
遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
基金管理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管费实施一定的优
惠。
上述“
（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关连律例及相应公约规定，按
用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
基金管理东谈主运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠
谈申购且不得收取申购费和赎回费（按影相干律例、招募说明书约定应当收取，并计入基金
财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的约定。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财
产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连
税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资办法和投资限制
（一）投资办法
本基金在限度风险的前提下，通过稳健的资产竖立和基金优选，力图竣事基金资产的长
期稳健升值。
（二）投资边界
本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的
基金合同
公开召募证券投资基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金及
其他经中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板偏激他
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集来往互联互通机制下
允许投资的香港联合来往所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央
行单据、金融债、地点政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、政府支柱债券、可转债、可交换债、可分离来往可转债偏激他经中国证监会允许
投资的债券）、货币市集器具、银行进款（包括公约进款、如期进款偏激他银行进款）、同行
存单、资产支柱证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥要领后，可
以将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投
资基金基金份额的资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型
基金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例整个不非常基金
资产的 60%，投资于港股通标的股票的比例不非常股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金
和香港互认基金的比例不非常基金资产的 20%。本基金投资于货币市集基金的比例不非常基
金资产的 15%。本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例整个不非常基
金资产的 10%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
计入上述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资
产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的如期敷陈，最近四个季
度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
本基金权益类资产占基金资产的基准竖立比例为 55%，该比例可上浮不非常 5%，下浮不
非常 10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 45%-60%。
如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥要领后，不错调整上
述投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应效力以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的
资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产
基金合同
和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例整个不非常基金资产的 60%，投资
于港股通标的股票的比例不非常股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金
的比例不非常基金资产的 20%。
计入上述权益类资产的搀杂型基金需合乎下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资
产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的如期敷陈，最近四个季
度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。
（2）本基金投资于权益类资产的比例为 45%-60%。
（3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%，且不得持
有其他基金中基金。
（4）除 ETF 联结基金外，本基金管理东谈主管理的全部基金持有单只基金不得非常被投资
基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近如期敷陈线路的限制为准。
（5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年，最近 2
年平均季末基金净资产不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的，
其运作期限应当不少于 1 年、最近如期敷陈线路的季末基金净资产应不低于 1 亿元；被投资
基金应当运作合规、格调明晰、中永恒收益细密、事迹波动性较低；被投资基金的基金管理
东谈主及基金司理最近 2 年莫得要紧犯警违法步履。
（6）本基金投资于货币市集基金的比例不得非常基金资产的 15%。
（7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例整个不得非常基金
资产的 10%。
（9）本基金投资于顽固运作基金、如期绽放基金等畅达受限基金的，不得非常基金资
产净值的 10%。
（10）本基金中基金不得持有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国
证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外。
（11）本基金每个来往日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例
整个不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（12）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合
并计算），其市值不非常基金资产净值的 10%。
（13）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香
港同期上市的 A+H 股合并计算）
，不非常该证券的 10%，完全按照关连指数的组成比例进行
证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制。
基金合同
（14）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得
非常该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可畅达股票，不得非常该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照关连指数的组成比例进
行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制。
（15）本基金投资于资产支柱证券时，需盲从下列投资限制：
①本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得非常基金资产净值的
②本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；
③本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支柱证券的比例，不得非常该资产支柱证
券限制的 10%；
④本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得非常
其种种资产支柱证券整个限制的 10%；
⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产
支柱证券时期，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月
内给予全部卖出。
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境内上市来往
的股票合并计算。
（18）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%。
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得非常本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。
（21）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不合乎前款第
（3）项、第（4）项规定的比例或合同约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
除上述（3）、（4）、（11）、
（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券发
基金合同
行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规定投资比
例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律律例或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关连约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。
法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行安妥要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需
要经基金份额持有东谈主大会审议。
为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱偏激他不正派的证券来往举止；
（6）法律、行政律例和中国证监会规定谢却的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实验限度东谈主或者
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益
冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。相干来往必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项
进行审查。
本基金投资基金管理东谈主管理基金的情况，不属于前述要紧关联来往，然而应当按照法律
律例或监管规定的要求履行信息线路义务。如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述禁
止性规定，则本基金可不受上述规定的限制或按照调整后的规定扩充。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金合同
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周
在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日后的第 3 个工
作日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个办事日，在规定网站线路半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同澌灭和断绝的事由、要领以及基金财产计帐方式
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
后两日内在规定媒介公告。
（二）
《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干要领后，
《基金合同》应当断绝：
连结的；
（三）基金财产的计帐
产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
基金合同
同》和《托管公约》的规定络续履行保护基金财产安全的职责。
基金托管东谈主、合乎《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基
金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法
律见地书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《证券法》规定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规定的最低
年限。
基金合同
八、争议惩处方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友
好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进
行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有经管力。除非仲裁裁
决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，
《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、发愤、尽责地履行
基金合同和托管公约规定的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行
政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式
和营业形式查阅。
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