有毒吗
鹏华恒生港股通高股息率指数发起式
证券投资基金
基金合同
基金顾问东谈主：鹏华基金顾问有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
二零二四年十二月
目 录
第一部分 序论
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
表率基金运作。
金法》
（以下简称“《基金法》”）
、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》
（以下简称“《运
作办法》”）
、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》
（以下简称“《销售办法》”）
、
《公开召募证券投资基金信息表示顾问办法》（以下简称“《信息表示办法》”）
、《公开募
集绽放式证券投资基金流动性风险顾问章程》
（以下简称“《流动性风险顾问章程》”）
、《公
开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》
（以下简称“《指数基金引诱》”）和
其他掂量法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他掂量章程享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的
行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、
基金合同偏执他掂量章程召募，并经中国证券监督顾问委员会（以下简称“中国证监会”）
注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金顾问东谈主依照恪称连累、憨厚信用、严慎长途的原则顾问和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友提要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差适度未达约定方向、指数编制机
构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险
外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，
以及与存托凭证刊行机制干系的风险。
七、本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制买卖章程范围内的香港联合交
易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金财富投资于港股通标的股票，会濒临
港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及走动法律解释等各别所带
来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个
股不设涨跌幅结果，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）
、汇率风险（汇率波
动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地
开市香港休市的情形下，港股通不可闲居走动，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一
定的流动性风险）等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验检阅和补充
指数发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验检阅和补充
：指《鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基
金招募说明书》偏执更新
品良友提要》偏执更新
额发售公告》
行政限定以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
《信息表示办法》
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息表示顾问办法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
集证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问章程》及颁布机关对其频频作念出的检阅
《指数基金引诱》
开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》及颁布机关对其频频作念出的检阅
体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
存续或经掂量政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资顾问办法》及干系法律法限定程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金顾问东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建
立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等
受鹏华基金顾问有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额偏执变动情况的账户
申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面证据的日历
清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
非港股通走动日，则本基金不绽放申购、赎回及转机业务，具体以届时公告为准）
：指《鹏华基金顾问有限公司绽放式基金业务法律解释》，是表率基金顾问
东谈主所顾问的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金顾问东谈主和投资东谈主共同慑服
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，央求将其执有基金顾问东谈主顾问的、某一基金的基金份额转机为基金顾问东谈主顾问的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额）
跳跃上一绽放日基金总份额的 10%
已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他财富的价值总和
额净值的过程
表示办法》章程的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子表示网站）等媒介
有东谈主服务的用度
份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金
财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富上钩提销售服
务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的
基金代码，并永诀公布基金份额净值
赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开垦行股票、出借
期限在 10 个走动日以上的出借证券、财富支执证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交
易的债券等
融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平允对待
置清理，宗旨在于灵验侵略并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险顾问工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值期间仍导致公允价值存
在要紧不细目性的财富；
（2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在要紧
不细目性的财富；（3）其他财富价值存在要紧不细目性的财富
基金顾问东谈主、基金顾问东谈主鼓吹、基金顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金司理（指基金顾问东谈主职工中
具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并
执有一按期限的证券投资基金
员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发
起资金认购的基金份额执有期限不少于三年
期限不少于三年的基金顾问东谈主鼓吹、基金顾问东谈主、基金顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金司理等东谈主
员
务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖章程范围内的香港联合走动所上市的股票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资方向
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在闲居阛阓情况下，力图将
基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度竣工值适度在 0.35%以内，年追踪
误差适度在 4%以内。
五、基金的标的指数
恒生港股通高股息率指数
六、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主
民币，且认购的基金份额执有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品良友提要的章程履行。
本基金 C 类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不按期
九、基金份额类别
本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财富上钩提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富上钩提销售服务费，并不收取认
购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将永诀计较并公告基金份额净值。
投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。
在不违反法律法限定程、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响
的情况下，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或疗养基金份额类别设立、
对基金份额分类办法及法律解释进行疗养并依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介公告，
无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
十、若本基金顾问东谈主注册并成立追踪归拢标的指数的走动型绽放式指数基金（ETF）
，
在不改变本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚合基金。聚合基金是指其
绝大部分基金财富投资于追踪归拢标的指数的 ETF，以细致追踪标的指数发达的基金居品。
此项变更需经基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，不需召开基金份额执有东谈主
大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金顾问东谈主表示的
基金销售机构名录。
顺应法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不
少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金顾问东谈主届时发布的公告。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金顾问东谈主决定，并在招募说明书及基金居品良友
提要中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。A 类基金份额认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额执有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到认
购央求。认购的证据以登记机构或基金顾问东谈主的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的
证据情况，投资东谈主可实时查询并妥善哄骗正当权益。
三、基金份额认购数目的结果
看招募说明书或干系公告。
理方法请参看招募说明书或干系公告。
理等出资认购的基金份额除外）认购基金份额比例达到或者跳跃 50%，基金顾问东谈主有权全
部或部分拒却该投资者的认购央求，以确保其执有基金份额比例低于 50%，并于 10 个办事
日内返还相应款项。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000
万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届
满或基金顾问东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定
验资机构验资，验资理会需对发起资金提供方偏执执有份额进行挑升说明。基金顾问东谈主自收
到验资理会之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东谈左右理完结基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，
《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金顾问东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金顾问东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金顾问东谈主应当承担下列办事：
利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富界限
基金合同告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动远隔，
且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规
定发生变化，上述远隔章程被取消、改革或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或
中国证监会章程履行，不需要召开基金份额执有东谈主大会。
基金合同告成满三年后本基金络续存续的，连合 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目
动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东谈主应当在按期理会中赐与披
露；连合 60 个办事日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会理会
并冷落治理决策，如执续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问东谈主在招募说明
书或其他干系公示中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金顾问东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回（若该办事日为非港股通走动日，则本基金
不绽放申购、赎回及转机业务，具体以届时公告为准），具体办理时候为上海证券走动所、
深圳证券走动所的闲居走动日的走动时候，但基金顾问东谈主根据法律法例、中国证监会的要求
或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时候变更或其
他特地情况，基金顾问东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的疗养，但应在实施日
前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
基金顾问东谈主不错根据试验情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体业务办理
时候在干系公告中章程。
基金顾问东谈主自基金合同告成之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在相
关公告中章程。
在细目申购驱动与赎回驱动时候后，基金顾问东谈主应依照《信息表示办法》的掂量章程在
章程媒介上公告申购与赎回的驱动时候。
基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或转机央求且登记机构证据接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行计较；
法权益不受损伤并得到平允对待。
基金顾问东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金顾问东谈主必须在新规
则驱动实施前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在绽放日的具体业务办理时候内冷落申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。若资金在章程时候内未全额到账则申购不成立，
申购款项将退回投资东谈主账户，基金顾问东谈主不承担由此产生的利息损失。
基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资者赎回央求告成后，基金顾问东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇本基
金主要投资的证券阛阓休市或暂停走动、主要投资的证券阛阓或港股通走动结算清理法律解释变
更、走动所或登记机构掂量申购赎顾虑往结算法律解释发生改变、登记公司系统故障、走动所或
走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金顾问东谈主及基金
托管东谈主所能适度的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多数
赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
本基金合同掂量条件处理。
基金顾问东谈主应以走动时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求
日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证据。T 日
提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他方式查询央求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎
接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投
资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益。
基金顾问东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述法子法律解释进行疗养。基金顾问东谈主应依
照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目结果
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。
见招募说明书或干系公告。
明书或干系公告。
应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步伐，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金顾问东谈主基于投资运作与风险
适度的需要，可采纳上述步伐对基金界限赐与适度。具体见基金顾问东谈主干系公告。
和赎回份额的数目结果。基金顾问东谈主必须依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公
告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计较，
并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行顺应法子，不错顺应蔓延计较或公告。
基金 A 类基金份额的申购费率由基金顾问东谈主决定，并在招募说明书及基金居品良友提要中
列示；本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基
金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费率由基金顾问东谈主决定，并在招募说明书及基金居品良友提要中列示。赎回金额为按实
际证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
额不收取申购费。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书的章程，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对执续执有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。
法和收费方式由基金顾问东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书中列示。基金顾问东谈主
不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并依照《信息表示办法》的掂量章程在
章程媒介上公告。
基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的
章程。
无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销野心，针对投资者开展基金促销活
动。在基金促销行动期间，基金顾问东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和
销售服务费率等进行顺应费率优惠。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
算当日基金财富净值或无法进行证券走动。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金顾问东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金司理等出资认购的基金份额除外）执有基金份额的比例达到或者
跳跃 50%，或者变相隐没 50%聚合度的情形。
司等机构认定的走动颠倒情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其他影响
通过港股通进行闲居走动的情形。
基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。
发生除上述第 4、7 项之外暂停申购情形之一且基金顾问东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申
请时，基金顾问东谈主应当根据掂量章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申
请被通盘或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基
金顾问东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项：
回央求或降速支付赎回款项。
算当日基金财富净值或无法进行证券走动。
停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。
值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金顾问东谈主应当
降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行闲居走动的
情形。
发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金顾问东谈主应在
当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金顾问东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，
应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期
支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东谈主在央求赎
回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排除时，基金顾问东谈主
应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转机中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一
绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金顾问东谈主觉得有身手支付投资东谈主的通盘赎回央求时，按闲居赎回
法子履行。
（2）部分脱期赎回：当基金顾问东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或觉得因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金顾问东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。
采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
（3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额执有东谈主跳跃上一绽放日基金总份
额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金顾问东谈主不错脱期办理大额赎
回央求东谈主的赎回央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以
内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“
（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，
在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主跳跃 10%的赎回央求按比例证据。对当日
未予证据的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回央求时
不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁；
采纳脱期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并
以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额执有东谈主在提
交赎回央求时未作明确采纳，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金顾问东谈主觉得有
必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超
过 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个走动日内陈诉基金份额执有东谈主，说明掂量处理方法，并在 2 日内在章程
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
停公告。
的千般基金份额净值。
最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根据试验情况在
暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽放的公告。
十一、基金转机
基金顾问东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金顾问
东谈主顾问的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系法律解释由基金顾问
东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前陈诉基金托管东谈主与干系机
构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
走动过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其他非走动过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据告成司法通知将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系良友，对于顺应条件
的非走动过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的程序收取转托管费。
十四、按期定额投资野心
基金顾问东谈主不错为投资东谈左右理按期定额投资野心，具体法律解释由基金顾问东谈主另行章程。投
资东谈主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资野心最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。
十七、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监
会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额执有东谈主应根据基金顾问
东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十八、其他业务
在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金顾问东谈主可在对基金份额执有东谈主利益
无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金顾问东谈主可制定相
应的业务法律解释，并依照《信息表示办法》的掂量章程进行公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金顾问东谈主
（一）基金顾问东谈主简况
称号：鹏华基金顾问有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
确立日历：1998 年 12 月 22 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督顾问委员会［1998］31 号文
组织花样：有限办事公司
注册成本：东谈主民币 1.5 亿元
存续期限：执续谋略
掂量电话：0755-82021233
（二）基金顾问东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并顾问基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度掂量法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步伐保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权益，为基金的利益哄骗因基
金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在顺应掂量法律、法例的前提下，制订和疗养掂量基金认购、申购、赎回、转机、
转托管、按期定额投资和非走动过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则顾问和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，保证所顾问
的基金财产和基金顾问东谈主的财产互相孤立，对所顾问的不同基金永诀顾问，永诀记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳顺应合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按掂量章程计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐理会；
（10）编制季度理会、中期理会和年度理会；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程，履行信息表示及理会义务；
（12）保守基金交易奥密，不显露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》偏执他掂量章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予覆盖，不向他东谈主显露，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系良友，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时候发出，而且保证投资者
或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金掂量的公开良友，并在支付合
理成本的条件下得到掂量良友的复印件；
（18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行
为承担办事；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金顾问东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金
顾问东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区修起门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成随即间： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织花样：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：执续谋略
（二）基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以憨厚信用、长途尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备填塞的、及格的练习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对
所托管的不同的基金永诀设立账户，孤立核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程另有章程外，在
基金信息公开表示前赐与覆盖，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金顾问东谈主计较的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动掂量的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐理会、季度理会、中期理会和年度理会出具看法，说明基金顾问
东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金顾问东谈主有未履行《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的步伐；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系良友，保存期限不少于法
律法例的章程；
（12）从基金顾问东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或掂量章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合
基金顾问东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会和银行业监
督顾问机构，并陈诉基金顾问东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿办事，其补偿办事不因其
退任而解任；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事
东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在
《基金合同》上书面签章为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）善良基金信息表示，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和干系法律解释按照法律法例的掂量章程进行。
一、召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）疗养基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会法子；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主
（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）疗养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；
（3）增多、减少、疗养基金份额类别设立；
（4）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构疗养掂量认购、申购、赎回、转机、按期
定额投资、非走动过户、转托管等业务法律解释；
（5）基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（8）若本基金顾问东谈主注册并成立追踪归拢标的指数的走动型绽放式指数基金（ETF）
，
在不改变本基金投资方向的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后，将本基金变更为
该 ETF 的聚合基金并相应修改《基金合同》；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额执有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主冷落书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主
冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉
冷落提议的基金份额执有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并陈诉基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
执有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、打扰。
三、召开基金份额执有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式
额执有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏执掂量方式和掂量东谈主、书面
表决看法寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金顾问东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的章程，
而且执有基金份额的凭证与基金顾问东谈主执有的登记良友相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连合公布干系
辅导性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的方式收取基金份
额执有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金顾问东谈主经陈诉不过问收取书面表决看法的，不
影响表决效力。
（3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额执有东谈主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面看法或授权
他东谈主代表出具书面看法。
（4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主执
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议法子比
照现场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额执有东谈主亦不错领受书面、蚁集、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程法子细目和公布监票东谈主，
然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金顾问
东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主执；要是基金顾问东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
掂量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的，
转机基金运作方式、更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基
金合并以格外决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲明，不然提交顺应会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈诉章程的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然
由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金顾问东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执
有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份
额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额执有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行告成的基金份额执有东谈主大会的决
议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主均有
敛迹力。
九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额
执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
选举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等章程，
但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被
取消或变更的，基金顾问东谈主按照《信息表示办法》的章程公告后，可径直对本部安分容进行
修改和疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第九部分 基金顾问东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形
（一）基金顾问东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责远隔：
（二）基金托管东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
二、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一）基金顾问东谈主的更换法子
份额的基金份额执有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在章程媒介公告；
临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈左右理基金顾问业务的打发手续，临时基金顾问东谈主或新任基
金顾问东谈主应实时接收。临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值
和基金财富净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原任基金顾问东谈主掂量的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换法子
份额的基金份额执有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；
份额执有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主接收基金顾问业务或临时基金托管东谈主或新任基金
托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金顾问东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例
和《基金合同》的章程络续履行干系职责，并保证不合基金份额执有东谈主的利益形成损伤。原
任基金顾问东谈主或原任基金托管东谈主在络续履行干系职责期间，仍有权按照《基金合同》的章程
收取基金顾问费或基金托管费。
四、本部分对于基金顾问东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直援用法律法
规或监管法律解释的部分，如法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金顾问
东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额
执有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金顾问东谈主按照《基金法》
、《基金合同》偏执他掂量章程签订托管契约。
签订托管契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间在基金财产的督察、投资运
作、净值计较、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、
建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金顾问东谈主或基金顾问东谈主托福的其他顺应条件的机构办理。基金管
理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理契约，以明确基金顾问
东谈主和代理机构在投资者基金账户顾问、基金份额登记、清理及基金走动证据、披发红利、建
立并督察基金份额执有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
始实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在闲居阛阓情况下，力图将
基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度竣工值适度在 0.35%以内，年追踪
误差适度在 4%以内。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投资
方向，本基金可少量投资于照章刊行或上市走动的其他股票（包含主板、创业板偏执他中国
证监会允许基金投资的股票）
、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单子、政府支执机构债、处所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、次级债、可转机债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债券）
、债券回
购、银行进款（包括契约进款、按期进款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支执证券、
股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相
关章程）。
本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行顺应法子后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票财富及存托凭证的比例不低于基金财富的
产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留的现款
以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金顾问东谈主在履行顺应法子
后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
三、标的指数
恒生港股通高股息率指数
畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金顾问东谈主应当自该情形
发生之日起十个办事日内向中国证监会理会并冷落治理决策，如转机运作方式、与其他基金
合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有
东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金顾问东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额执有东谈主利益优先原则支执基金
投资运作。
四、投资策略
本基金主要采纳完全复制策略，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组
合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化对股票投资组合进行相应疗养。
当预期成份股发生疗养或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎
回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特地情况导致流动性不实时，
或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金顾问东谈主不错对投资组合顾问进行顺应
变通和疗养，以更好地杀青本基金的投资方向。
在闲居阛阓情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏
离度竣工值适度在 0.35%以内，年追踪误差适度在 4%以内。如因指数编制法律解释疗养或其他
身分导致追踪偏离度和追踪误差跳跃上述范围，基金顾问东谈主应采纳合理步伐幸免追踪偏离
度、追踪误差进一步扩大。
本基金将主要按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数
成份股偏执权重的变化而进行相应疗养。
（1）按期疗养
根据标的指数的疗养法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。
（2）不按期疗养
的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应疗养；
化和执有东谈主利益，领受合理方法寻求替代。以上特地情况包括但不限于：①法律法例的结果；
②标的指数成份股流动性严重不及，或因股票停牌等其他阛阓身分，使基金顾问东谈主无法依指
数权重投资某成份股时；③成份股上市公司存在要紧违游记动、濒临要紧的不利处罚或司法
诉讼时；④有充分而合理的事理觉得成份股阛阓价钱被驾驭时；⑤其他原因导致无法灵验复
制和追踪标的指数时。
本基金在玄虚辩论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策
略、信用策略等积极投资策略，从上至下地顾问组合的久期，生动地疗养组合的券种搭配，
同期精选个券，以增强组合的执有期收益。
本基金可投资可转机债券及可交换债券，可转机债券及可交换债券兼具债权和股权双重
属性，本基金将通过对方向公司股票的投资价值分析和债券价值分析玄虚开展投资决策。
本基金将根据风险顾问的原则，以套期保值为宗旨，采纳流动性好、走动活跃的股指期
货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资
组合的投资效率。
本基金将玄虚运用计策财富配置和战术财富配置进行财富支执证券的投资组合顾问，并
根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极疗养投资策略，严格慑服法律法例和基金合
同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上得到踏实收益。
本基金可在玄虚辩论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地杀青投资方向，在加强风险驻防并慑服审慎谋略原则的前提下，本基金可根据
投资顾问的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理细目出借证券的范围、期限
和比例。
畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应法子后相应疗养和更
新干系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。
五、投资结果
基金的投资组合应遵守以下结果：
（1）本基金投资于股票财富及存托凭证的比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指
数成份股偏执备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保执不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支执证券的比例，不得跳跃基金财富净
值的 10%；
（4）本基金执有的通盘财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证
监会章程的特地品种除外；
（5）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）财富支执证券的比例，不得跳跃该财富支
执证券界限的 10%；
（6）本基金顾问东谈主顾问的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支执证券，不得
跳跃其千般财富支执证券共计界限的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执
有财富支执证券期间，要是其信用等级着落、不再顺应投资程序，应在评级理会发布之日起
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金顾问东谈主之外的身分致使基金不顺应
该比例结果的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；
（11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（12）若本基金参与股指期货走动，应当慑服下列要求：
a.本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的
b.本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符
合基金合同对于股票投资比例的掂量约定；
e.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
走动日基金财富净值的 20%；
（13）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，应当慑服下列要求：
a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（15）本基金投资境内存托凭证的比例结果依照境内上市走动的股票履行，与境内上市
走动的股票合并计较；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资结果。
除上述第（2）、
（7）、
（9）、
（10）、
（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性结果等基金顾问东谈主之
外的身分致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个走动日内
进行疗养，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金顾问东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应第（14）项章程的，基金顾问东谈主不
得新增出借业务，但中国证监会章程的特地情形除外。
基金顾问东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起驱动。
法律法例或监管部门取消或疗养上述结果，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受干绑缚果或按疗养后的章程履行。
为调动基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏执他不正大的证券走动行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行动。
基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验适度东谈主或者
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。干系走动必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金顾问东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或疗养上述回绝性章程，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行
顺应法子后，则本基金投资不再受干绑缚果或按疗养后的章程履行。
六、功绩比拟基准
恒生港股通高股息率指数收益率（经估值汇率疗养）×95%＋活期进款利率（税后）×
若本基金疗养标的指数，本基金的功绩比拟基准相应疗养。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂型
基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。
本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等
一般投资风险之外，本基金还濒临港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下
走动日不连贯可能带来的风险等。
八、基金顾问东谈主代表基金哄骗干系权益的处理原则及方法
利益；
欠妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主
利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所看法后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合结果、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执他资
产的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的督察和刑事办事
本基金财产孤立于基金顾问东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并
由基金托管东谈主督察。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机
构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押
或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清招待产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券走动场面的走动日以及国度法律法限定程需要对
外表示基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支执证券、股指期货合约和银行进款本息、
应收款项、其他投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金顾问东谈主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、
监管部门掂量章程。
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该财富或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近走动
日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近走动日的报价不可的确反应公允价值
的，轻佻报价进行疗养，细目公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值期间中辩论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的结果等，要是该结果
是针对财富执有者的，那么在估值期间中不应将该结果动作特征辩论。此外，基金顾问东谈主不
应试虑因其多量执有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支执的估值期间细目公允价值。领受估值期间细目公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，轻佻估值进行疗养并细目公允价
值。
四、估值方法
走动所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后
经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资
品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近走动市价，细目公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资
者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方估值
基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日
（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（3）对于在走动所阛阓上市走动的公开垦行的可转机债券等有活跃阛阓的含转股权的
债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价走动的债券中式估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在刻下情况下
适用而且有填塞可利用数据和其他信息支执的估值期间细目其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开垦行未上市的股票，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓吹公开垦售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会掂量章程细目
公允价值。
境未发生要紧变化的，以最近走动日的结算价估值。
会的干系章程进行估值。
估值计较中触及到港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银
行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
基金顾问东谈主和基金托管东谈主经协商可对所领受的汇率着手进行疗养。若本基金现行估值汇
率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更适应本基金的估值汇率时，基金管
理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况疗养本基金的估值汇率，无需召开基金份额执
有东谈主大会。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法限定程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程疗养或其他原因导致基金试验交征税金与估算
的应交税金有各别的，基金将在干系税金疗养日或试验支付日进行相应的估值疗养。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值的平允性。
国度最新章程估值。
如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及干系法
律法例的章程或者未能充分调动基金份额执有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据掂量法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金顾问东谈主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的计较
结果对外赐与公布。
五、估值法子
份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错设
立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金顾问东谈主每个估值日计较基金财富净值及千般基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个估值日对基金财富估值后，将千般基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主按章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步伐确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类
基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的障碍形成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，障碍的办事东谈主应当对由于该
估值造作遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，
承担补偿办事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作办事方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未
实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担补偿
办事；若估值造作办事方照旧积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方轻佻更正的情况向掂量当事东谈主进行确
认，确保估值造作已得到更正。
（2）估值造作的办事方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对
估值造作的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
办事方仍轻佻估值造作负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并在
其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获
得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的赔
偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值造作办事
方。
（4）估值造作疗养领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）估值造作办事方拒却进行补偿时，要是因基金顾问东谈主障碍形成基金财富损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金顾问东谈主追偿，要是因基金托管东谈主障碍形成基金财富损失
时，基金顾问东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金顾问东谈主和基金托管东谈主之外的第三
方形成基金财富的损失，并拒却进行补偿时，由基金顾问东谈主负责向差错方追偿。
（6）要是出现估值造作确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金顾问东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方
承担了补偿办事，则基金顾问东谈主有权向出现障碍确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补
偿由此发生的用度和遭遇的损失。
（7）按法律法限定程的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目
估值造作的办事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值造作的更正向掂量当事东谈主进行证据。
（1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金顾问东谈主应当立即赐与纠正，通报基金
托管东谈主，并采纳合理的步伐驻防损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
基金顾问东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
基金财富净值和千般基金份额净值由基金顾问东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。
基金顾问东谈主应于每个办事日走动收尾后计较当日的基金财富净值和千般基金份额净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主
按章程对基金净值信息赐与公布。
九、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
十、特地情形的处理
金财富估值造作处理。
指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐政策变更、
阛阓法律解释变更等非基金顾问东谈主与基金托管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必
要、顺应、合理的步伐进行查验，然则未能发现该造作而形成的基金财富净值计较造作，基
金顾问东谈主和基金托管东谈主解任补偿办事。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步伐
松开或排除由此形成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费等；
二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的顾问费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。顾问费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金财富净值
基金顾问费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，
基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金顾问东谈主将在基金年
度理会中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基
金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金
支付，基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法例及相应契约章程，按费
用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费，详见招募说
明书的章程或干系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金顾问东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量
税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金收益分拨原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值低于面值；
少进行一次收益分拨，但若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收益分拨：
基金顾问东谈主在每月终末一个走动日对基金累计报酬率相对功绩比拟基准同期累计报酬
率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含即是 1%的情形），本基金将进行
初次收益分拨；在初次收益分拨后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含即是 0.3%的情形），
本基金将进行收益分拨；本基金逾额收益率的计较方式请详见招募说明书或干系公告；
千般别基金份额对应的基金累计报酬率可能有所不同；
在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金顾问东谈主
在履行顺应法子后可疗养基金收益分拨原则和支付方式。
三、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时候、分
配数额及比例、分拨方式等内容。
四、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》
履行。
六、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照掂量章程编制基金管帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、
《运作办法》
、《信息表示办法》、
《流动性风险
顾问章程》、
《基金合同》偏执他掂量章程。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金
份额执有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国
证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过顺应
中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”
）及《信息表示办法》章程的互
联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基
金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式
查阅或者复制公开表示的信息良友。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品良友提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额执有
东谈主大会召开的法律解释及具体法子，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份额执有东谈主服
务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当
在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说
明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》告成后，基金居品良友提要的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当
在三个办事日内，更新基金居品良友提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品良友提要其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作
的，基金顾问东谈主不再更新基金居品良友提要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友提要、《基金合同》和托管契约登载
在章程网站上，并将基金居品良友提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将《基金合同》
、基金托管契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明
书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金顾问东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至少每周
在章程网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度
终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金顾问东谈主应当在《基金合同》
、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金按期理会，包括基金年度理会、基金中期理会和基金季度理会
基金顾问东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度理会，将年度理会登载
在章程网站上，并将年度理会辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度理会中的财务管帐报
告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金顾问东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期理会，将中期理会登
载在章程网站上，并将中期理会辅导性公告登载在章程报刊上。
基金顾问东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度理会，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度理会辅导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度理会、中期理会或者
年度理会。
如理会期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金顾问东谈主至少应当在按期理会“影响投资者决策的其他伏击信息”项
下表示该投资者的类别、理会期末执有份额及占比、理会期内执有份额变化情况及本基金的
独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。
基金顾问东谈主应当在基金年度理会和中期理会中表示基金组合伙产情况偏执流动性风险
分析等。
（七）临时理会
本基金发生要紧事件，掂量信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时理会书，并登载在规
定报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓文明传的音尘可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，干系信息
表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清理理会
基金合同远隔的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理理会。基金财产清理小组应当将清理理会登载在章程网站上，并将清理理会辅导性公
告登载在章程报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息
本基金投资港股通标的股票，基金顾问东谈主应当在按期理会和招募说明书（更新）等文献
中表示参与港股通走动的干系情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。
若本基金投资股指期货，基金顾问东谈主应在季度理会、中期理会、年度理会等按期理会和
更新的招募说明书等文献中表示股指期货走动情况，包括走动政策、执仓情况、损益情况、
风险宗旨等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的走动政策
和走动方向。
若本基金投资财富支执证券，基金顾问东谈主应在基金年度理会及中期理会中表示其执有的
财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和理会期内系数的财富支执证券
明细。基金顾问东谈主应在基金季度理会中表示其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值
占基金净财富的比例和理会期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券
明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金顾问东谈主应当在季度理会、中期理会、年
度理会等按期理会和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情
况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执顾问情况等，并就理会期内本基金
参与转融通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念贯注说明。
六、信息表示事务顾问
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示顾问轨制，指定挑升部门及高等顾问东谈主
员负责顾问信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息表示内容与
样式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
顾问东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期理会、
更新的招募说明书、基金居品良友提要、基金清理理会等公开表示的干系基金信息进行复核、
审查，并向基金顾问东谈主进行书面或电子证据。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金顾问东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信
息的的确、准确、圆善、实时。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其别各人
媒介表示信息，然则其别各人媒介不得早于章程媒介表示信息，而且在不同媒介上表示归拢
信息的内容应当一致。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提
下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法律解释的干系章程。
前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计理会、法律看法书的专科机构，应
当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律法例或监管规
则另有章程的从其章程。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法限定程将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不
经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行干系法子后，
《基金合同》应当远隔：
管东谈主联贯的；
《基金合同》告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的；法律法例
或中国证监会另有章程时从其章程；
标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金顾问东谈主召集基金份额执
有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的清理
产清理小组，基金顾问东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组和洽
接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理理会；
（5）聘任管帐师事务所对清理理会进行外部审计，聘任讼师事务所对清理理会出具法
律看法书；
（6）将清理理会报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的千般基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理理会经顺应《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理理会报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理理会登载在章程网站上，并将清理理会辅导
性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
第二十部分 走嘴办事
一、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当永诀对各自
的行动照章承担补偿办事；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当承
担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
动作而形成的损失等；
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利益的前提下，
《基金合同》或者络续履行的应当络续履行。非走嘴方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳
必要的步伐，驻防损失的扩大。莫得采纳顺应步伐致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非走嘴方因驻防损失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金顾问东谈主和基
金托管东谈主诚然照旧采纳必要、顺应、合理的步伐进行查验，然则未能发现造作的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主解任补偿办事。然则基金顾问东谈主和基金托
管东谈主应积极采纳必要的步伐排除或松开由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经
友好协商未能治理的，应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸
易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对
各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、长途、尽责地履行基
金合同章程的义务，调动基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港格外行政区、澳门格外
行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
章并在募聚合束后经基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据
后告成。
《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原来一式三份，除上报掂量监管机构一份外，基金顾问东谈主、基金托管东谈主
各执有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按掂量法律法例协商治理。
第二十四部分 基金合同内容提要
一、基金份额执有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额执有东谈主的权益、义务
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）善良基金信息表示，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的有限办事；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金顾问东谈主的权益、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并顾问基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度掂量法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步伐保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权益，为基金的利益哄骗因基
金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在顺应掂量法律、法例的前提下，制订和疗养掂量基金认购、申购、赎回、转机、
转托管、按期定额投资和非走动过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则顾问和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，保证所顾问
的基金财产和基金顾问东谈主的财产互相孤立，对所顾问的不同基金永诀顾问，永诀记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳顺应合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按掂量章程计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐理会；
（10）编制季度理会、中期理会和年度理会；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程，履行信息表示及理会义务；
（12）保守基金交易奥密，不显露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》偏执他掂量章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予覆盖，不向他东谈主显露，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他干系良友，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时候发出，而且保证投资者
或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金掂量的公开良友，并在支付合
理成本的条件下得到掂量良友的复印件；
（18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行
为承担办事；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金顾问东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金
顾问东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益、义务
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采纳必要步伐保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以憨厚信用、长途尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备填塞的、及格的练习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对
所托管的不同的基金永诀设立账户，孤立核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程另有章程外，在
基金信息公开表示前赐与覆盖，不得向他东谈主显露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金顾问东谈主计较的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动掂量的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐理会、季度理会、中期理会和年度理会出具看法，说明基金顾问
东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金顾问东谈主有未履行《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的步伐；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系良友，保存期限不少于法
律法例的章程；
（12）从基金顾问东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或掂量章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他掂量章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合
基金顾问东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会和银行业监
督顾问机构，并陈诉基金顾问东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿办事，其补偿办事不因其
退任而解任；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）履行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法律解释
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和干系法律解释按照法律法例的掂量章程进行。
（一）召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）疗养基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会法子；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主
（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）疗养本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；
（3）增多、减少、疗养基金份额类别设立；
（4）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构疗养掂量认购、申购、赎回、转机、按期
定额投资、非走动过户、转托管等业务法律解释；
（5）基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（8）若本基金顾问东谈主注册并成立追踪归拢标的指数的走动型绽放式指数基金（ETF）
，
在不改变本基金投资方向的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后，将本基金变更为
该 ETF 的聚合基金并相应修改《基金合同》；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额执有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主冷落书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主
冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉
冷落提议的基金份额执有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并陈诉基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
执有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、打扰。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式
额执有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏执掂量方式和掂量东谈主、书面
表决看法寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金顾问东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的章程，
而且执有基金份额的凭证与基金顾问东谈主执有的登记良友相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表示，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连合公布干系
辅导性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉章程的方式收取基金份
额执有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金顾问东谈主经陈诉不过问收取书面表决看法的，不
影响表决效力。
（3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额执有东谈主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面看法或授权
他东谈主代表出具书面看法。
（4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主执
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议法子比
照现场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额执有东谈主亦不错领受书面、蚁集、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程法子细目和公布监票
东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金
顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主执；要是基金顾问东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大
会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
掂量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的，
转机基金运作方式、更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基
金合并以格外决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲明，不然提交顺应会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈诉章程的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会
议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然
由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金顾问东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执
有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份
额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额执有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行告成的基金份额执有东谈主大会的决
议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主均有
敛迹力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额
执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额执有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
选举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内
容被取消或变更的，基金顾问东谈主按照《信息表示办法》的章程公告后，可径直对本部安分容
进行修改和疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、履行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金收益分拨原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值低于面值；
少进行一次收益分拨，但若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收益分拨：
基金顾问东谈主在每月终末一个走动日对基金累计报酬率相对功绩比拟基准同期累计报酬
率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含即是 1%的情形），本基金将进
行初次收益分拨；在初次收益分拨后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含即是 0.3%的情形），
本基金将进行收益分拨；本基金逾额收益率的计较方式请详见招募说明书或干系公告；
类别基金份额对应的基金累计报酬率可能有所不同；
在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金顾问东谈主在
履行顺应法子后可疗养基金收益分拨原则和支付方式。
（三）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时候、分拨
数额及比例、分拨方式等内容。
（四）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介公
告。
（五）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》
履行。
（六）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
四、与基金财产顾问、运用掂量用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费等；
（二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的顾问费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。顾问费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金财富净值
基金顾问费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，
基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金顾问东谈主将在基金年
度理会中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基
金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金
支付，基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法例及相应契约章程，按
用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费，详见招募说
明书的章程或干系公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金顾问东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量
税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资方向、投资范围和投资结果
（一）投资方向
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。在闲居阛阓情况下，力图将
基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度竣工值适度在 0.35%以内，年追踪
误差适度在 4%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地杀青投资
方向，本基金可少量投资于照章刊行或上市走动的其他股票（包含主板、创业板偏执他中国
证监会允许基金投资的股票）
、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单子、政府支执机构债、处所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、次级债、可转机债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债券）
、债券回
购、银行进款（包括契约进款、按期进款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富支执证券、
股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相
关章程）。
本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行顺应法子后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票财富及存托凭证的比例不低于基金财富的
产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留的现款
以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金顾问东谈主在履行顺应法子
后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
（三）投资结果
基金的投资组合应遵守以下结果：
（1）本基金投资于股票财富及存托凭证的比例不低于基金财富的 90%，投资于标的指
数成份股偏执备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保执不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支执证券的比例，不得跳跃基金财富净
值的 10%；
（4）本基金执有的通盘财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%，中国证
监会章程的特地品种除外；
（5）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）财富支执证券的比例，不得跳跃该财富支
执证券界限的 10%；
（6）本基金顾问东谈主顾问的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的千般财富支执证券，不得
跳跃其千般财富支执证券共计界限的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执
有财富支执证券期间，要是其信用等级着落、不再顺应投资程序，应在评级理会发布之日起
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃基金财富净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金顾问东谈主之外的身分致使基金不顺应
该比例结果的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；
（11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（12）若本基金参与股指期货走动，应当慑服下列要求：
a.本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的
b.本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符
合基金合同对于股票投资比例的掂量约定；
e.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
走动日基金财富净值的 20%；
（13）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，应当慑服下列要求：
a.出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金执有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（15）本基金投资境内存托凭证的比例结果依照境内上市走动的股票履行，与境内上市
走动的股票合并计较；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资结果。
除上述第（2）、
（7）、
（9）、
（10）、
（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性结果等基金顾问东谈主之
外的身分致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个走动日内
进行疗养，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金顾问东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应第（14）项章程的，基金顾问东谈主不
得新增出借业务，但中国证监会章程的特地情形除外。
基金顾问东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起驱动。
法律法例或监管部门取消或疗养上述结果，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受干绑缚果或按疗养后的章程履行。
为调动基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏执他不正大的证券走动行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行动。
基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验适度东谈主或者
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。干系走动必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金顾问东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或疗养上述回绝性章程，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行
顺应法子后，则本基金投资不再受干绑缚果或按疗养后的章程履行。
六、基金财富净值的计较方法和公告方式
（一）基金财富净值的计较方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至少每周
在章程网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度
终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和远隔的事由、法子以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不
经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行干系法子后，
《基金合同》应当远隔：
管东谈主联贯的；
《基金合同》告成之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的；法律法例
或中国证监会另有章程时从其章程；
标的指数不顺应要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金顾问东谈主召集基金份额执
有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的清理
产清理小组，基金顾问东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组和洽
接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理理会；
（5）聘任管帐师事务所对清理理会进行外部审计，聘任讼师事务所对清理理会出具法
律看法书；
（6）将清理理会报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的千般基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理理会经顺应《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理理会报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理理会登载在章程网站上，并将清理理会辅导
性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲
裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当
事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、长途、尽责地履行基金
合同章程的义务，调动基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港格外行政区、澳门格外行
政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
