鹏华恒生港股通高股息率指数发起
式证券投资基金托管左券
基金握住东说念主：鹏华基金握住有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二○二四年十二月
鉴于鹏华基金握住有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限牵累公
司，按影相关法律法则的规定具备担任基金握住东说念主的履历和才气；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关
法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才气；
鉴于鹏华基金握住有限公司拟担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金
的基金握住东说念主，中国银行股份有限公司拟担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资
基金的基金托管东说念主；
为明确鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）基金握住东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本左券。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
一、托管左券当事东说念主
（一）基金握住东说念主（或简称“握住东说念主”）
称号： 鹏华基金握住有限公司
住所： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
成立期间： 1998 年 12 月 22 日
批准教会机关及批准教会文号：中国证券监督握住委员会［1998］31 号文
组织样式： 有限牵累公司
注册成本： 1.5 亿元东说念主民币
规画鸿沟： 发起教会基金、基金握住及中国证监会批准的其他业务
存续本事： 捏续规画
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立期间： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织样式： 股份有限公司
注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
规画鸿沟： 给与东说念主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同行拆借；提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障
业务；提供保障箱事迹；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担
保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代
理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇
信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信打听、盘考、见证
业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构规画与当
地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或
参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续本事： 捏续规画
二、托管左券的依据、主见、原则妥协释
（一）依据
本左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《公开
召募证券投资基金信息表示握住办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证
券投资基金流动性风险握住规定》（以下简称“《流动性风险握住规定》”）、
《公开召募证券投
资基金运作设备第 3 号——指数基金设备》偏激他相关法律法则与《鹏华恒生港股通高股息
率指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）签订。
（二）主见
签订本左券的主见是明确鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金基金托管
东说念主和鹏华恒生港股通高股息率指数发起式证券投资基金基金握住东说念主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表示及相互监督等相关事宜中的权力、义务及职责，
确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金握住东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本左券。
（四）解释
除非文义另有所指，本左券的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。如有
不屈，应以《基金合同》的约定为准。
三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定对基金握住东说念主的下列投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地达成投资
标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市交易的其他股票（包含主板、创业板偏激他中国
证监会允许基金投资的股票）
、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行单子、政府复古机构债、处所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、次级债、可转换债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）
、债券回
购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）、货币商场器具、同行存单、钞票复古证券、
股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相
关规定）。
本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在实践稳健要津后，可
以将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票及存托凭证的比例不低于基金钞票的
产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款
以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东说念主在实践稳健要津
后，不错休养上述投资品种的投资比例。
（1）本基金投资于股票钞票及存托凭证的比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指
数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票复古证券的比例，不得最初基金钞票净
值的 10%；
（4）本基金捏有的一说念钞票复古证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%，中国证
监会规定的寥落品种除外；
（5）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票复古证券的比例，不得最初该钞票支
捏证券限度的 10%；
（6）本基金握住东说念阁下理的且由本托管东说念主托管的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各样
钞票复古证券，不得最初其各样钞票复古证券揣度限度的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复古证券。基金捏
有钞票复古证券本事，要是其信用等级下落、不再合乎投资模范，应在评级阐明发布之日起
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不最初本基金的总钞票，本基
金所陈说的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣度不得最初基金钞票净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金握住东说念主之外的成分甚至基金不合乎
该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接收质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；
（11）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；
（12）若本基金参与股指期货交易，应当谨守下列要求：
a.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的
b.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
最初基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有的股票总
市值的 20%；
d.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一
交易日基金钞票净值的 20%；
（13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，应当谨守下列要求：
a.出借证券钞票不得最初基金钞票净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金捏有该证券总量的 50%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；
（15）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内上市
交易的股票合并诡计；
（16）法律法则及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（7）、
（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金握住东说念主之
外的成分甚至基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个交易日内
进行休养，但中国证监会规定的寥落情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金握住东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎第（14）项规定的，基金握住东说念主不
得新增出借业务，但中国证监会规定的寥落情形除外。
基金握住东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的相关约定。在上述本事内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起运转。
法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在实践稳健程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的规定引申。
基金握住东说念主欺诈基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、本色抑止东说念主或者
与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益
突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。相关交易必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金握住东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或休养上述拒接性规定，如适用于本基金，基金握住东说念主在实践
稳健要津后，则本基金投资不再受相关限制或按休养后的规定引申。
侧袋机制实施本事，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、
相关信息表示中登载基金事迹表现数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金握住东说念主违背上述约
定，应实时辅导基金握住东说念主，基金握住东说念主收到辅导后应实时查对阐述并以书面样式对基金托
管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金握住东说念主对
基金托管东说念主辅导的违章事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐明。
（四）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违背法律法则、本左券的规定，应当拒却
引申，实时辅导基金握住东说念主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会阐明。基金托管东说念主发
现基金握住东说念主依据交易要津已经见效的指示违背法律法则、本左券规定的，应当实时辅导基
金握住东说念主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会阐明。
（五）基金握住东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定
期间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供相关数据资
料和轨制等。
四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律法则偏激行业监管要求的基础上，基金握住东说念主有权对基金托管东说念主实践本左券的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金握住东说念主诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根
据基金握住东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等步履。
当情理未引申或延伸引申基金握住东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背法律法则、
《基金合同》及本左券相关规定时，应实时以书面样式奉告基金托管东说念主限期调动，基金托管
东说念主收到奉告后应实时查对并以书面样式对基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权
随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主奉告的违章事项
未能在限期内调动的，基金握住东说念主应依照法律法则的规定阐明中国证监会。
基金握住东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在规定期间内复兴基金握住东说念主并改正。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
规、《基金合同》及本左券另有规定，不得自行欺诈、刑事牵累、分拨基金的任何财产。
金财产的竣工与孤立。
管东说念主不得请托第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同见效前召募资金的验资和入账
少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，由
基金握住东说念主在法依期限内聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金进
行验资，并出具验资阐明，验资阐明需对发起资金提供方偏激捏有份额进行特意说明。出具
的验资阐明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和握住
托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金握住东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行径。
（四）基金进行依期进款投资的账户开设和握住
基金握住东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金握住东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关府上。
（五）基金证券账户、证券资金账户偏激他投资账户的开设和握住
算有限牵累公司开设证券账户。基金握住东说念主以本基金口头在基金握住东说念主采纳的证券经纪机构
营业网点开立证券资金账户，用于基金证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动
明细以及场内证券交易资金计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户设立第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金握住东说念主不得出借或转让本基金的证券账户和证券资金账户，亦不得使用本
基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行
的交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行结算。
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、
使用的规定。
（六）债券托管账户的开设和握住
基金合同见效后，基金握住东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰球银行间同行拆借市
场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金握住东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续
办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间市
场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行
银行间债券商场债券和资金的计帐。
（七）基金财产投资的相关有价凭证的督察
基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。
基金托管东说念主对其之外机构本色灵验抑止的有价凭证不承担牵累。
（八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察
基金托管东说念主按照法律法则督察由基金握住东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及
相关凭证。基金握住东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规定或受限于第三方机构业务规则、监管机构或
行业协会发布的情势合同等基金握住东说念主不可抑止成分外，基金握住东说念主在代表基金签署与基金
相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少
各捏有一份原来的原件。要紧合同由基金握住东说念主与基金托管东说念主按规定各自督察，保存期限不
少于法律法则的规定。
对于无法取得二份以上的原来的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金握住东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不
得转变。
六、指示的发送、阐述及引申
基金握住东说念主在欺诈基金财产时，开展场内证券交易前，基金握住东说念主通过基金托管账户与
证券资金账户已设立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互
转；或由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的划款指示引申银证互转。
基金握住东说念主在欺诈基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏激他款项收付指示，基
金托管东说念主引申基金握住东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。
基金握住东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示或其他领受两边协商一致方式发送的指
令。
电子指示包括基金握住东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自动
产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金握住东说念主的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指示）。电子指示还是发出即被视为正当灵验指示，纸质指示及电子邮件
看成救急方式备用。基金握住东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主
根据 USER ID 和 APP ID 唯独识别基金握住东说念主身份，
基金握住东说念主应妥善督察 USER ID 和 APP ID，
基金托管东说念主身份识别后对于引申该电子指示酿成的任何非基金托管东说念主原因酿成的亏本基金
托管东说念主不承担牵累。
纸质指示是指基金握住东说念主无法通过以上电子传送渠说念传送到基金托管东说念主全球托管系统
的指示，纸质指示的传送方式为传真、邮件等两边认同的方式。
（一）基金握住东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权
握住东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金
握住东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金握住东说念主向基金托管东说念主以
传确实样式或电子邮件样式发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东说念主。授权奉告自基金托管
东说念主接到基金握住东说念主的电话阐述后于奉告载明的见效期间起见效。奉告载明的见效期间不得早
于电话阐述期间。基金握住东说念主在尔后 3 个职责日内将授权奉告原件送交基金托管东说念主。
送东说念主员及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表示、闪现，法律法则另有规定或有权机关另有要求的
除外。
（二）指示的内容
指示是基金握住东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述和引申
阐述的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金握住东说念主不得否定其效率。
但要是基金握住东说念主已经拔除或篡改对指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主已收到该奉告，
则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金握住东说念主不承担牵累。
在其正当的规画权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指示。指示发出后，基金握住
东说念主应实时通过电话或两边协商一致的其他方式奉告基金托管东说念主。
符等进行口头真正性的检查，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内引申，不得不
合理延误。
同行商场债券交易成交单经有权东说念主员署名并加盖章章后实时发送给基金托管东说念主。如不需领受
发送交易成交单的样式，基金握住东说念主应酬基金托管东说念主进行书面授权阐述。要是银行间簿记系
统已经生成的交易需要取消或断绝，基金握住东说念主需书面奉告基金托管东说念主。
因基金握住东说念主缺陷原因导致指示传输不足时未能留出有余的引申期间，甚至指示未能实时执
行所酿成的亏本由基金握住东说念主承担。
（四）基金握住东说念主发送特殊指示的情形和处理要津
基金握住东说念主发送特殊指示的情形主要包括：指示要素特殊、无投资步履的指示、预留印
鉴/署名特殊等情形。
基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示特殊时，有权拒却引申，并实时奉告基金握住东说念主改正。
对基金握住东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能引申。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理要津
基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示违背法律法则规定或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓或不予引申，并实时奉告基金握住东说念主要求其变更或拔除相关指示，若基金握住东说念主在基
金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或拔除相关指示，基金托管东说念主应当拒却引申，并向中国证
监会阐明。
基金握住东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有有余的资金余额，
确保基金的证券账户有有余的证券余额。对超头寸的指示，以及最初证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予引申，但应实时奉告基金握住东说念主，由此酿成的亏本，由基金握住东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示引申的处理方法
基金托管东说念主因未正确引申基金握住东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到毁伤，基
金托管东说念主应在发现后实时选择措施赐与援救，并承担相应的牵累。除此之外，基金托管东说念主对
引申基金握住东说念主的正当合规指示对基金酿成的亏本不承担相应牵累。
（七）被授权东说念主及授权权限的变更
基金握住东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基
金握住东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金握住东说念主对授权奉告的修改应当以传真或电子邮件的样式发送给基金
托管东说念主，同期电话奉告基金托管东说念主。基金握住东说念主对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话
阐述后于奉告载明的见效期间起见效。奉告载明的见效期间不得早于电话阐述期间。基金管
理东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。
七、交易及计帐交收安排
（一）基金握住东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与基金托管东说念主、证
券经纪机构签订本基金的证券经纪事迹左券，明确三方在本基金参与场内证券买卖中各样证
券交易、证券交收及相关资金交收、交易数据传输及接收过程中的职责和义务。
基金握住东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关规定引申，若无明确规定的，可参影相关证券
买卖、证券经纪机构采纳的规则引申。
（二）基金计帐交收
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行
结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相关机构负责结算。如因基金托管东说念主的本人原因
在计帐上酿成基金钞票的亏本，应由基金托管东说念主负责补偿基金的亏本。
基金托管东说念主、基金握住东说念主应共同谨守中国证券登记结算有限牵累公司制定的相关业务规
则和规定，该等规则和规定自动成为本条目约定内容。基金握住东说念主在投资前，应充分阐明与
王人聚合国证券登记结算有限牵累公司针对各样交易品种制定的结算业务规则和规定。
证券经纪机构代理本基金与中国证券登记结算有限牵累公司完成证券交易及非交易涉
及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的正常结算、交收业务无法完成的
牵累；若由于基金握住东说念主原因酿成的正常结算业务无法完成，牵累由基金握住东说念主承担。
对于任何原因导致的证券资金交收背约事件，相关各方应当实时协商处理。
（三）资金、证券/期货账目和交易记录查对
基金握住东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券/期货账目及交易记录进行查对。
（四）申购、赎回和基金转换的资金计帐
基金钞票净值，并进行查对；基金握住东说念主将两边阐述的或基金握住东说念主决定领受的各样基金
份额净值以基金份额净值公告的样式传真至相关信息表示绪论。
更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐述的申购、赎回及转换数据向基金托管东说念主、基金握住
东说念主传送。基金握住东说念主、基金托管东说念主根据阐述数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金与托管账户应付额的差额来笃定托管账户净应收额或净
应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金握住东说念主负责将托管账户
净应收额在交收日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应
付额时，基金握住东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金握住东说念主的划
款指示将托管账户净应付额在交收日 16:00 前划到“基金计帐账户”。
此产生的牵累应由该基金握住东说念主承担(不可抗力或基金握住东说念主无缺陷的情况除外)；基金托管
东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的牵累
应由基金托管东说念主承担(不可抗力或基金托管东说念主无缺陷的情况除外)。
东说念主。基金握住东说念主应酬传递的申购、赎回、转换洞开式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金握住东说念主指示实时划付赎回款项。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易应谨守相关法律法则及业务规则，股票投资比例揣度应当合乎法律
法则和基金合同的约定，并充分揭示风险。
（1）基金握住东说念主承诺其是依照中国内地法律教会且灵验存续的法东说念主机构，具备从事港
股通业务的天禀；
（2）基金握住东说念主承诺托管钞票具有正当的港股通交易履历，不存在相关法律、行政法
规、部门法则、表纵情文献以及业务规则等规定的拒接、限制或不适于参与港股通交易的情
形；
（3）基金握住东说念主保证其提供的悉数证件、府上均真正、准确、竣工、正当、灵验，且
用于港股通交易的资金开头正当，并保证谨守国度反洗钱的相关规定；
（4）基金握住东说念主承诺谨守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法则、部门规
章、表纵情文献、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管东说念主的相关业务过程办理业务；
基金握住东说念主应准确王人集港股通交易的业务规则，包括不限于交收规则、投资额度、汇兑安排、
交易日、风险握住要求、延伸交收等，由于基金握住东说念主对港股通业务规则王人集特殊而导致的
交收失败偏激他毁伤基金份额捏有东说念主正当权益的步履，基金握住东说念主自行承担补偿牵累，基金
托管东说念主不承担相应牵累；
（5）基金握住东说念主承诺，同意由中国证券登记结算有限牵累公司（以下简称“中国结算”）
以我方的口头捏有通过港股通取得的证券；基金握住东说念主已明晰意识并欢乐承担从事港股通交
易的相关风险，杰出是其中相关基金托管东说念主的免责条目。
基金握住东说念主在参与港股通交易前，应先依照法律法则、相关业务规则请托基金托管东说念主代
为在中国结算开立东说念主民币往常股票（A 股）证券账户及资金账户用于证券交易、计帐交收和
计付利息等。基金握住东说念主已经开立东说念主民币往常股票（A 股）证券账户及资金账户的，可使用
上述现有账户进行港股通交易。
基金握住东说念主通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简称
“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金握住东说念主以中国结算口头捏有的证
券，以香港中央结算（代理东说念主）有限公司的口头登记于香港结伴交易悉数限公司（以下简称
“联交所”）上市公司的鼓动名册。基金握住东说念主弗成要求存入或索要纸面股票，中国证监会
另有规定的除外。
中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。
港股通交易的境内结算由基金托管东说念主与中国结算根据相关业务规则完成。
香港结算因无法托福证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原
则进行相应业务处理。因香港结算出现背约或发生歇业等原因，而导致其未一说念实践对中国
结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东说念主向香港结算追索，中国结算和基金托管
东说念主不承担由此产生的相关亏本。
港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：
基金握住东说念主应保证资金账户有有余的资金用于证券交易资金计帐，如资金头寸不足则基
金托管东说念主应按照中国结算的相关规定办理。
（1）交易类资金
对于 T 日港股通交易计帐成果为托管钞票净应付的，基金握住东说念主应保证在 T+1 日 14:00
前资金账户有有余的资金，基金托管东说念主于 T+1 日 14:00 自主从资金账户扣收应付资金。对于
T 日港股通交易的计帐成果为托管钞票净应收的，基金托管东说念主在收到中国结算支付的资金后
于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资金账户。
（2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费
对于 T 日上述资金为托管钞票净应付的，基金握住东说念主应保证在 T+1 日上昼 9:30 前资金
账户有有余的资金，基金托管东说念主于 T+1 日上昼 9:30 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T
日上述资金为托管钞票净应收的，基金托管东说念主在收到中国结算支付的资金后，于 T+1 日 17:00
前返还应收资金至资金账户。
基金托管东说念主负责差额缴款、按金等风控资金的诡计，基金握住东说念主应按照基金托管东说念主的计
算成果按上段约定的期间在资金账户存入风控资金。若基金握住东说念主对基金托管东说念主的诡计成果
有异议，可在缴款完成后与基金托管东说念主调换协商处理。
如因恶劣天气等原因导致香港结算延伸交收时，若托管钞票为净应付的，则基金握住东说念主
和基金托管东说念主仍按前述约定的期间进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收期间视中国结
算向基金托管东说念主的支付情况笃定。基金握住东说念主应作念好资金头寸握住，幸免因延伸交收而导致
的透支。
对于由于基金托管东说念主的资金交收期间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资
金账户，资金淹留在基金托管东说念主结算备付金账户的情况，基金托管东说念主应将中国结算支付的相
应利息支付给托管钞票。
由于基金握住东说念主或基金托管东说念主原因导致托管钞票资金透支、超买或超卖等情形的，由责
任方承担相应的牵累。基金握住东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主有权按照中国结算的
相关规定办理。
由于基金握住东说念主出现资金交收背约并酿成基金托管东说念主对中国结算背约的，基金托管东说念主有
权将极端于背约金额的基金握住东说念主的应收证券指定为暂不托福证券并由中国结算按其业务
规则进行处理，由此酿成的风险、损结怨牵累，由基金握住东说念主一说念承担。
基金握住东说念主应保证在港股通交易日（T 日）前证券账户有有余的证券用于证券交易计帐，
如基金握住东说念主出现证券交收背约的，基金托管东说念主有权将极端于证券交收背约金额的资金暂不
划付给基金握住东说念主。
基金握住东说念主阐明并认同，出于缩小全商场资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算
相关业务规则，将逐日净卖出证券向香港结算提交看成交收担保品。
（1）事迹种类
基金托管东说念主提供的与公司行动相关的事迹种类以中国结算所能提供的事迹种类为限，双
方一致认同，如中国结算增多或减少相应事迹种类，基金托管东说念主的公司行动事迹种类与之同
步增减，不需要另行修改本补充左券。
（2）事迹鸿沟
基金托管东说念主提供的与公司行动相关的事迹限于以下技俩：
①根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”
）港股通结算明细（hk_jsmx）库以
及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者进取海中登支付公司行动相关的资金，并根
据接收和支付成果借记或贷记开立在基金托管东说念主的资金账户。
②根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”
）港股通成果（szhk_sjsjg）库以
及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金，并根
据接收和支付成果借记或贷记开立在基金托管东说念主的资金账户。
③根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库记录开立在上海中登的证券账户的公司
行动相关证券的变动情况。
④根据深圳中登港股通成果（szhk_sjsjg）库记录开立在深圳中登的证券账户的公司行
动相关证券的变动情况。
⑤对于有采纳项的现款红利、投票、公司收购等需要基金握住东说念主在证券刊行东说念主提供的选
项中进行采纳向中登陈说的公司行动，基金握住东说念主应向基金托管东说念主发送陈说数据，基金托管
东说念主负责通过港股通公司行动陈说实时接口完成陈说。基金托管东说念主提供的公司行动事迹不包括
以下技俩：
A.向基金握住东说念主提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。
B.对基金握住东说念主发送的陈说数据的内容进行审核。
C.税务处理。
港股通投资捏有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对
东说念主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国
东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币对外币汇率中间价为准。
八、基金钞票净值诡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的诡计和复核
估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001
元，少许点后第 5 位四舍五入。基金握住东说念主不错教会大额赎回情形下的净值精度救急休养
机制。国度另有规定的，从其规定。
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指
引》偏激他法律法则的规定。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金握住东说念主负责诡计，基
金托管东说念主复核。基金握住东说念主应于每个估值日收尾后诡计得出当日的基金钞票净值和各样基金
份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值诡计成果进行复核，
并以两边约定的方式将复核成果传送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对外公布。月末、年中庸
年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。
基金握住东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及相关法律法则的规定或者未能充分看重基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
调动。
特殊时，视为该类基金份额净值估值特殊。当任一类基金份额净值出现特殊时，基金握住东说念主
应当立即赐与调动，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施防御亏本进一步扩大；当特殊偏差
达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；
当特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
如法律法则或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
东说念主的本色亏本，基金握住东说念主应酬此承担牵累。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该亏本不承担牵累；若基金握住东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的
诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意担部分未正照实践复核义务的牵累，基金
托管东说念主不承担基金握住东说念主未接收基金托管东说念主的复核意见进行信息表示产生的牵累。要是上
述特殊酿成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不当得利，且基金握住东说念主及基金托管东说念主已各自
承担了补偿牵累，则基金握住东说念主应负责向不当得利之主体意见返还不当得利。要是返还金
额不足以弥补基金握住东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比
例对返还金额进行分拨。
指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送的数据特殊、遗漏，或由于国度管帐策略变
更、商场规则变更等非基金握住东说念主与基金托管东说念主原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然已经
选择必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未能发现该特殊而酿成的基金钞票净值诡计
特殊，基金握住东说念主和基金托管东说念主罢职补偿牵累。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极选择
必要的措施减弱或放弃由此酿成的影响。
达成一致，基金握住东说念主不错按照其对各样基金份额净值的诡计成果对外赐与公布，基金托
管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记账方法会通
计处理原则，分别独随即树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不对，应以基金管
理东说念主的处理方法为准。
基金握住东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务瞎想进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并调动。
基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金产物府上纲领的
信息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金产物
府上纲领，并登载在规定网站上，其中基金产物府上纲领还应当登载在基金销售机构网站
或营业网点。基金招募说明书、基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少
每年更新一次。基金断绝运作的，基金握住东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金产物资
料纲领。季度阐明应在季度收尾之日起 10 个职责日内编制完了并于季度收尾之日起 15 个
职责日内赐与公告；中期阐明在上半年收尾之日起 40 日内编制完了并于上半年收尾之日起
两个月内赐与公告；年度阐明在每年收尾之日起 60 日内编制完了并于每年收尾之日起三个
月内赐与公告。基金合同见效不足两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度阐明、中期
阐明或者年度阐明。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或阐明存在不符时，基金握住东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一
致以基金握住东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金握住东说念主提供的报表或报
告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确
认，两边各自留存一份。要是基金握住东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相
关报表或阐明达成一致，基金握住东说念主有权按照其编制的报表或阐明对外发布公告，基金托
管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。
（三）实施侧袋机制本事的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋
账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
收益分拨应该合乎《基金合同》对于收益分拨原则的规定。
（二）基金收益分拨的期间和要津
金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金握住东说念主应
当将收益分拨决策实时公告；要是基金握住东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分拨日之前就收益
分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及相关情况的说明提交中国证监会
备案并书面奉告基金握住东说念主，在上述文献提交完了之日起基金握住东说念主有权力对外公告其拟
订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金握住东说念主实施该收益分拨决策，但有笔据
诠释该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益
分拨方式是现款分成。
披发日将分成资金划入基金握住东说念主指定账户。要是投资者采纳红利再投资，基金握住东说念主和
基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息表示
（一）守密义务
除按照法律法则中对于基金信息表示的相关规定进行表示之外，基金握住东说念主和基金托管
东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守密的义务。基金握住东说念主与基
金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规定之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第
三方表示。然则，如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开；
（二）基金握住东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示要津
定》、
《信息表示办法》的规定各自承担相应的信息表示职责。基金握住东说念主和基金托管东说念主负有
积极联结、相互督促、相互监督，保证其实践按照法定方式和时限表示的义务。
告、基金产物府上纲领、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金握住东说念主和基金托管东说念主
按影相关法律法则的规定赐与公布。
师事务所审计。
在其他行家绪论表示信息，然则其他行家绪论不得早于规定绪论表示信息，而且在不同绪论
上表示吞并信息的内容应当一致。
照章必须表示的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则规定将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。基金握住东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基
金份额捏有东说念主查询相关文献提供必要的时势和其他便利。
基金握住东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和谐致。
息），基金握住东说念主应实时向中国证监会阐明，并与基金托管东说念主协商选择援救措施。不可抗力
等情形灭亡后，基金握住东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息表示。
（三）基金托管东说念主阐明
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、
《信息表示办法》和其他相关法律法则的规定
于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内在基金中期阐明及年度阐明
平分别出具基金托管东说念主阐明。
十一、基金用度
（一）基金握住东说念主的握住费
本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。握住费的诡计方法如下：
H＝E×0.50%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金钞票净值
基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金握住东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如
下：
H＝E×0.10%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，
基金握住东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（三）基金销售事迹费
本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率为 0.25%。
本基金销售事迹费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主事迹，基金握住东说念主将在基金年
度阐明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售事迹费计提的诡计公式如下：
H=E×0.25%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售事迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与
基金握住东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金握住东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（四）从基金财产中列支基金握住东说念主的握住费、基金托管东说念主的托管费、销售事迹费之外
的其他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合同》的规定引申。
（五）对于违背法律法则、
《基金合同》
、本左券偏激他相关规定（包括基金用度的计提
方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（六）本基金支付给基金握住东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用
中国税务机关的相关规定。
（七）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待
侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金握住费，详见
招募说明书的规定或相关公告。
十二、基金份额捏有东说念主名册的督察
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏
有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和督察，基金握住东说念主和基金托管东说念主应分
别督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法律法则的规定。如弗成妥善保
管，则按相关法则承担牵累。
在基金托管东说念主要求或编制中期阐明和年度阐明前，基金握住东说念主应将相关府上送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将
所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限不少于
法律法则的规定。
（二）基金握住东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案实践
守密义务。
十四、基金托管东说念主和基金握住东说念主的更换
（一）基金握住东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金握住业务府上，并与新任基金握住东说念主
或临时基金握住东说念主实时办理基金握住业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极联结，并与新
任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务府上，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金握住东说念主应
给予积极联结，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、拒接步履
（一）《基金法》第二十条、第三十八条拒接的步履。
（二）《基金法》第七十三条拒接的投资或行径。
（三）除根据基金握住东说念主的指示或《基金合同》、本左券另有规定外，基金托管东说念主不得
动用或刑事牵累基金财产。
（四）基金握住东说念主、基金托管东说念主的高等握住东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本左券拒接的其他步履。
法律法则或监管部门取消或休养上述限制的，本基金从其规定。
十六、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管左券的变更
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何突破。
（二）托管左券的断绝
发生以下情况，本托管左券应当断绝：
（三）基金财产的计帐
基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的规定对本基金的财产进
行计帐。
十七、背约牵累和牵累辞别
（一）本左券当事东说念主不实践本左券或实践本左券不合乎约定的，应当承担背约牵累。
（二）因本左券当事东说念主背约给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各
自的步履照章承担补偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当
承担连带补偿牵累。对亏本的补偿，仅限于平直亏本。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
看成而酿成的亏本等；
的亏本等；
他机构负责计帐交收的基金钞票偏激收益不承担任何牵累。
（三）一方当事东说念主违背本左券，给另一方当事东说念主酿成亏本的，得意担补偿牵累。
（四）因不可抗力弗成实践本左券的，根据不可抗力的影响，背约方部分或一说念罢职责
任，但法律另有规定的除外。当事东说念主徜徉实践后发生不可抗力的，弗成罢职牵累。
（五）当事东说念主一方背约，另一方在职责鸿沟内有义务实时选择必要的措施，奋勉防御损
失的扩大。莫得选择稳健措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非背约
方因防御亏本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
（六）背约步履虽已发生，但本左券或者陆续实践的，在最大适度地保护基金份额捏有
东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当陆续实践本左券。
（七）为明确牵累，在不影响本左券本条其他规定的无数适用性的前提下，基金握住东说念主
和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的亏本的牵累承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金握住东说念主的本色授权（举例基金握住东说念主在拔除或
变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主引申了应当无效的指示，基金握住东说念主与基金托管东说念主应根据各自缺陷进程承担
牵累；
间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金握住东说念主的诡计成果，则基金托管东说念主也得意担未正照实践复核义务的相应牵累；
管东说念主复核后同意基金握住东说念主的诡计成果，则基金托管东说念主也得意担未正照实践复核义务的相应
牵累；
公司的业务规则实时计帐的，由牵累方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受毁伤方造
成的平直亏本，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限牵累公司的业务
规则实时计帐的，两边应按照各自的缺陷进程对酿成的平直亏本合理摊派牵累；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担相关牵累。如基金份额捏有东说念主因此建议补偿要求，相关法律牵累和
亏本由基金握住东说念主承担。
十八、适用法律与争议处理方式
（一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，不包括香港杰出行政区、澳
门杰出行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金握住东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好
协商处理。但若争议未能以协商方式处理的，则任何一方均应将争议提交中国国际经济营业
仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，
对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承
担。
（三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应陆续诚挚、长途、尽职地实践基金
合同和本左券的其他规定，看重基金份额捏有东说念主的正当权益。
十九、托管左券的效率
（一）基金握住东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经
托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主签章并加盖公章，左券当事东说念主两边根据中国
证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为慎重文本。
（二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本左券的灵验期自
其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本左券自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本左券原来一式三份，左券两边各执一份，上报相关监管机构一份，每份具有同
等法律效率。
二十、托管左券的签订
见签署页。
（以下无正文）
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