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鹏扬基金管束有限公司
鹏扬数字经济前锋羼杂型证券投资基金
基金合同
基金管束东说念主：鹏扬基金管束有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的办法、依据和原则
权益义务，程序基金运作。
典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募
证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金信息表示管束办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开
召募绽放式证券投资基金流动性风险管束礼貌》（以下简称“《流动性风险管束
礼貌》”）和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同稀疏他联系礼貌享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏扬数字经济前锋羼杂型证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、
基金合同稀疏他联系礼貌召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称拖累、诚笃信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息
表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。
六、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，取舍将部
分基金资产投资于内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许买卖的礼貌范
围内的香港伙同来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或取舍不将
基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。投资
港股通标的股票可能使本基金靠近港股通来回机制下因投资环境、投资标的、市
场轨制以及来回法则等相反带来的私有风险，包括但不限于：港股阛阓股价波动
较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股
价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的
投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市
香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的
流动性风险）等。
七、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能
靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。
八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履行
相应纪律后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金管束东说念主将对基金简称
进行特殊秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系
内容并护士本基金启用侧袋机制时的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用校阅和补充
前锋羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校阅和补充
稀疏更新
品贵府撮要》稀疏更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以稀疏他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频作念出
的校阅
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其频频作念
出的校阅
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅
机关对其频频作念出的校阅
员会
务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法则礼貌使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、转念、转托管、如期定额投资
及提供基金来回账户信息查询等业务
监会或者其派出机构注册，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销
售服务左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等
限公司或接受鹏扬基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额稀疏变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面确
认的日历
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得突出 3 个月
绽放日
该服务日为非港股通来回日，则本基金有权不绽放申购、赎回等业务，并按礼貌
进行公告）
范基金管束东说念主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东说念主
和投资东说念主共同效率
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告礼貌的条件，央求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转念为基
金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神色
加上基金转念中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入
央求份额总和后的余额）突出上一绽放日基金总份额的 10%
证券来回服务公司，向香港伙同来回所进行申报，买卖礼貌范围内的香港伙同交
易所上市的股票
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款稀疏他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息表示办法》礼貌的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
基金份额持有东说念主服务的用度
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开采行股票、资产辅助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或
来回的债券等
管束信用风险的信用繁衍器用
的金额，各项支付和结算以此金额为臆想基准
额净值的神色，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受损伤并得到自制对待
不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。种种基金
份额分设不同的基金代码，并离别臆想和公布种种基金份额净值和种种基金份额
累计净值
别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额
别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额
账户进行处置算帐，办法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，颠倒账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确
定性的资产
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏扬数字经济前锋羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作神色
契约型绽放式
四、基金的投资标的
本基金在限定风险的前提下，通过积极主动的资产配置，优选数字经济主题
联系的股票进行要点投资，力图达成基金资产的弥远稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品贵府撮要的
礼貌奉行，C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神色的不同，将基金份额分为
A 类和 C 类基金份额：在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别
基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额，在投资东说念主认购/申购时不收
取认购/申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份
额。
本基金 A 类、C 类基金份额离别成就基金代码，离别臆想和公告种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。
投资东说念主可自行取舍认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互转念。
联系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管束东说念主详情，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基
金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管束东说念主在履行得当的纪律
后，不错增多新的基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者调养
基金份额分类办法及法则等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但调养实施前基金
管束东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售神色、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管束东说念主网站。
得当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品贵府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
统共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的臆想方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理神色在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机
构如实吸收到认购央求。认购告捷的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购
央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额认购央求单独臆想。
或者突出基金证据总份额的 50%，突出部分的认购份额，登记机构不予证据。基
金管束东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例
要求的，基金管束东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购央求。法律法则、监管机构
另有礼貌或基金合同另有约定的除外。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管束东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基
金管束东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。
基金管束东说念主应将基金召募时间召募的资金存入颠倒账户，在基金召募行动收尾
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可胜利时召募资金的处理神色
如果召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职责：
期活期进款利息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
《基金合同》胜利后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期讲明中赐与
表示；贯穿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持
有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主
在招募说明书或其基金管束东说念主网站列明。
基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基
金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其
他神色办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回
所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候（若该来回日为非港股通来回日，
则本基金有权不绽放申购、赎回等业务，并按礼貌进行公告），但基金管束东说念主根
据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时
间变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应
的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同胜利之日起不突出 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时候在申购开动公告中礼貌。
基金管束东说念主自基金合同胜利之日起不突出 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回开动公告中礼貌。
在详情申购开动与赎回开动时候后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时候。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转念
央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行臆想。
规章赎回。
投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。
基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管束东说念主
必须在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的纪律
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的纪律，在绽放日的具体业务办理时候内提议
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌时候前全额托福申购款项，投资东说念主在规
定时候前全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申
购胜利。
基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求胜利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生渊博赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。
遇来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理历程，则赎回款
项划付时候相应顺延。
基金管束东说念主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购
或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构礼貌的其他神色查询央求的证据情况。若申购不告捷或无
效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销
售机构如实吸收到央求。申购、赎回央求告捷的证据以登记机构的证据结果为准。
对于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询。
基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候
进行调养，并在调养实施前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记
手续。
投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记
手续。
基金管束东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，
但不得内容影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息表示办法》
的联系礼貌在礼貌媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体礼貌请参见招募说明书或联系公告。
体礼貌请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控
制。具体见基金管束东说念主联系公告。
份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的联系礼貌在
礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度稀疏用途
告种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计
算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后臆想，并在 T+1 日内公告。遇
特殊情况，经履行得当纪律，不错得当蔓延臆想或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额
单元为份，上述臆想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府撮要中列
示。赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除
相应的用度，赎回金额单元为元。上述臆想结果均按四舍五入方法，保留到极少
点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体
见招募说明书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介
上公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序死守联系法律法则以及
监管部门、自律法则的礼貌。
不违反法律法则礼貌及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销策动，
如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按联系监管部门要求
履行必要手续后，基金管束东说念主不错得当调低基金的销售费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
臆想当日基金资产净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者突出 50%，或者变相回避 50%聚积度的情形。
例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝
或暂停申购时，基金管束东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资东说念主的申购央求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
臆想当日基金资产净值。
格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金
管束东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派
给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以受理赎回央求当日的该类基金份额
净值为依据臆想赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求
处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与撤
销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、渊博赎回的情形及处理神色
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金
转念中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额
总和后的余额）突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回央求时，
申购份额及赎回金额的臆想按照如下决策奉行：
（a）赎回央求日，若已表示的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对
利益的，按正常赎回纪律奉行；
（b）赎回央求日，若已表示的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利
益的，死守“基金份额持有东说念主利益优先”原则，基金管束东说念主有权采用更高精度的
基金份额净值（极少点后保留至第 8 位，极少点后第 9 位四舍五入）臆想当日的
赎回金额和申购、如期定额申购份额。在这种情况下，基金管束东说念主应当通过邮寄、
传真或者招募说明书礼貌的其他神色在 3 个来回日内讲述基金份额持有东说念主，说明
联系处理方法，同期在礼貌媒介上刊登公告。
（2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贵重或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，
将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，以此
类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额突出前一开
放日的基金总份额的 10%时，本基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出
的赎回央求与其他投资者的赎回央求按照单个账户赎回央求量占赎回央求总量
的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求
时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日继
续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将
被取销。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。
如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回
处理。
（3）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管束
东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付
赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述渊博赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书礼貌的其他神色在 3 个来回日内讲述基金份额持有东说念主，说明联系处理方
法，并按照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关礼貌，最迟应于从头绽放日在礼貌媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；
也可根据履行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行
发布从头绽放的公告。
十一、基金转念
基金管束东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金管束东说念主管束的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念
费，联系法则由基金管束东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公
告，并提前讲述基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非来回过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非来回过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据胜利司法文牍将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵府，对于得当条件的非来回过户央求按基金登记机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资策动
基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策动，具体法则由基金管束东说念主另
行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定
额投资策动最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法
律法则另有礼貌的除外。
如联系法律法则允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可制定相应的业务法则并开展联系业务，
并依照《信息表示办法》的联系礼貌进行公告。证券来回所和中国证券登记结算
有限职责公司的联系业务法则有礼貌的，从其礼貌。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会招供的来回场合或者来回神色进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管束东说念主
（一）基金管束东说念主简况
称号：鹏扬基金管束有限公司
住所：中国（上海）解放贸易老师区栖霞路 120 号 3 层 302 室
法定代表东说念主：杨爱斌
缔造日历：2016 年 7 月 6 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20161453 号
组织体式：有限职责公司
注册本钱：1.18 亿元东说念主民币
存续期限：持续操办
磋议电话：010-68105888
（二）基金管束东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转念申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权益，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、
赎回、转念、转托管、如期定额投资和非来回过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜利之日起，以诚笃信用、严慎勤苦的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的操办神色管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金离别
管束，离别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》稀疏他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取得当合理的措施使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌臆想并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌，履行信息表示及
讲明义务；
（12）保守基金生意玄机，不显露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东说念主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法则礼貌的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，而况
保证投资者好像按照《基金合同》礼貌的时候和神色，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
并讲述基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
胜利，基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成速即间：1987 年 4 月 8 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银
复(1987)86 号文
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元
存续时间：持续操办
基金托管履历批文及文号：证监基金字200283 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
撑持基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以诚笃信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）缔造颠倒的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金离别成就账户，孤苦核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》稀疏他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》稀疏他联系礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主显露，但向监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主臆想的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具办法，说
明基金管束东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果
基金管束东说念主有未奉行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府，保存期
限不低于法律法则礼貌的最低年限；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按礼貌制作联系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金管束东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而受命；
（20）按礼貌监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金管束东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同
等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，
基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不
同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并效率《基金合同》、招募说明书（稀疏更新）等信息表示文
件；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）护士基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金稀疏他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当根
据联系法律法则和中国证监会的礼貌进行。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作神色；
（5）调养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会纪律；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方
式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（5）根据基金履交运作情况，在履行得当纪律后，基金管束东说念主经与基金托
管东说念主协商，调养本基金份额类别的成就；
（6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会
许可的范围内调养联系认购、申购、赎回、转念、基金来回、非来回过户、转托
管等业务法则；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集神色
金管束东说念主召集。
提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面讲述基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并讲述基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干涉。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述神色
告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决神色；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）
、授权神色、投递时候和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯神色、托福的公证机关稀疏联
系神色和磋议东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取神色。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管束东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面讲述基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票效力。
四、基金份额持有东说念主出席会议的神色
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神色、通讯开会神色或法律法则、监管
机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解得当法律法则、《基金合
同》和会议讲述的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他神色在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面神色或大会公告载明的其他神色进行表决。
在同期得当以下条件时，通讯开会的神色视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连
续公布联系辅导性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会
议讲述礼貌的神色收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管束东说念主经
讲述不参加收取表决办法的，不影响表决效力。
（3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具
表决办法。
（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的礼貌，并与基金登记机构记载相符。
份额持有东说念主亦可采用其他非书面神色授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授
权神色不错采用书面、收罗、电话、短信或其他神色，具体神色由会议召集东说念主确
定并在会议讲述中列明。
非现场神色相结合的神色召开基金份额持有东说念主大会，会议纪律比照现场开会和通
讯神色开会的纪律进行。基金份额持有东说念主不错采用书面、收罗、电话、短信或其
他神色进行表决或授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体神色由会议召集
东说念主详情并在会议讲述中列明。
五、议事内容与纪律
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神色下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条礼貌纪律详情和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该
次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金
份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和磋议神色等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀疏决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以
稀疏决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转念基金运作神色、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以稀疏决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名神色进行投票表决。
采取通讯神色进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证说明注解，不然提交
得当会议讲述中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
得当会议讲述礼貌的表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动
后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、胜利与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果采用
通讯神色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行胜利的基金份额持有东说念主
大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）。
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）。
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）。
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主。
之一以上（含二分之一）通过。
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表决
条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管
法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会
审议。
第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和纪律
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一）基金管束东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责断绝：
（二）基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换纪律
（一）基金管束东说念主的更换纪律
东说念主提名东说念主选由临时基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或共计持有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额持有东说念主提名的东说念主选组成。
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利。
理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
持有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的礼貌，从提名东说念主选中择优指定临时基
金管束东说念主。基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或共计持有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东说念主。
持有东说念主大会决议胜利后 2 日内在礼貌媒介公告。
管束业务贵府，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的移
交手续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时吸收。临时基金管束东说念主或新任
基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。基金管束东说念主、临时基金管
理东说念主、新任基金管束东说念主搪塞各自履职行动照章承担职责。
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换纪律
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利。
金托管东说念主。
持有东说念主大会决议胜利后 2 日内在礼貌媒介公告。
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管束东说念主核
对基金资产总值和净值。
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和纪律
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
东说念主。
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议胜利后 2 日内在礼貌媒介上伙同公告。
三、新基金管束东说念主或临时基金管束东说念主吸收基金管束业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原基金托管东说念主
应无间履行联系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成损伤的行动。
原基金管束东说念主或基金托管东说念主在无间履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的
礼貌收取基金管束费或基金托管费。
四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和纪律的约定，但凡径直
援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌缔结
托管左券。
缔结托管左券的办法是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值臆想、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他得当条件的机构
办理，但基金管束东说念主照章应当承担的职责不因托福而受命。基金管束东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金管束东说念主
和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、算帐及基金来回证据、披发
红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关礼貌于开动实施前在礼貌媒介上公告。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务。
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年。
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制检查情形及法律
法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外。
其他必要的服务。
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在限定风险的前提下，通过积极主动的资产配置，优选数字经济主题
联系的股票进行要点投资，力图达成基金资产的弥远稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板稀疏他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许投资的香港伙同来回所上市的股
票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债、处所
政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府辅助债券、可转债、可交换债、可分离来回可转债的纯债部分稀疏他经中国
证监会允许投资的债券）、国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器用、银
行进款（包括左券进款、如期进款稀疏他银行进款）、同行存单、资产辅助证券、
债券回购、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金不错根据联系法律法则的礼貌参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当
纪律后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%–95%（其中投资于港
股通标的股票的比例不得突出本基金所投资股票资产的 50%），投资于本基金界
定的数字经济主题联系股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。每个交
易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本
基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
（一）类属资产配置策略
基金管束东说念主通过对经济周期及资产价钱发展变化的剖析，在把捏经济周期性
波动的基础上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以稀疏
风险收益特征，追求稳健增长。
将增多股票投资比例，共享股票阛阓高潮带来的收益。
将采取相对稳健的作念法，减少股票投资比例，增多债券或现款类资产比例，幸免
投资组合的损失。
券的持有比例，除现款资产外，增多债券回购、央行单子等现款类资产的比例。
基于基金管束东说念主对经济周期及资产价钱发展变化的深远剖析，通过定性和定
量的方法分析宏不雅经济、本钱阛阓、计谋导向等各方面身分，建立基金管束东说念主对
各大类资产收益的十足或相对预期，决定各大类资产配置权重。
（二）股票投资策略
本基金对数字经济的界定参选取国信通院发布的《2020 年中国数字经济白
皮书》，所投资的数字经济主要包括数字产业化和产业数字化。
数字产业化，主要包括数字经济运行的基础设施以及在此基础上运行的应用
和平台经济联系产业链。基础设施如电子、通讯、臆想机硬件及在此基础上运行
的起系统作用的基础性软件产业链。应用和平台经济主要包括软件和信息时刻服
务业、传媒互联网行业等。
产业数字化，本基金投资于被数字时刻深度改造升级的实体产业。将数字技
术运用于其采购、坐褥、销售和管束等各方法等的传统行业企业，如：服务业、
金融业、耗尽业、制造业、流畅生意、农业、物流业、传媒业、建筑业等鸿沟的
上市公司证券。
异日跟着经济发展、时刻突出、产业升级及阛阓变化等，本基金界说的数字
经济主题波及到行业可能相应变动，本基金可在履行得当纪律后对上述界定进行
调养。
本基金将通过国内和香港股票阛阓来回互联互通机制投资于香港股票阛阓。
本基金管束东说念主基于对于香港阛阓弥远投资研究造就及两地阛阓一体化过程中可
能出现的投资契机，采取“从下到上”的优选个股策略，要点投资于受惠于中国
经济转型，且估值合理的具备中枢竞争力股票。本基金根据投资策略需要或不同
配置地的阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股通标的股票或取舍不
将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。
本基金在把捏风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展出息、企业盈利
才智、投资时机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把
捏存托凭证带来的投资契机。本基金要点从以下 4 个方面来检会存托凭证的投资
价值：（1）境外基础证券刊行东说念主的基本面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）
境外基础证券刊行东说念主的股权结构、公司治理、运行程序；
（4）存托凭证与境外基
础证券的投票权相反、左券限定架构或近似特殊安排等存托凭证的私多情况。
（三）债券投资策略
本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和阛阓环境的持续追踪以及
对经济计谋的深入分析，抽象运用买入持有策略、久期调养策略、收益率弧线配
置策略、债券品种轮流策略、骑乘策略、融资杠杆策略等，构建收益强健、流动
性精致的债券组合，戮力获取弥远稳健的收益。
（四）繁衍品投资策略
的，得当参与股指期货的投资。通过利用股指期货，调养投资组合的风险流露，
改善组合的风险收益秉性，从而达成套期保值；同期，还可利用股指期货流动性
好，来回成本低等特色，对投资组合的仓位进行实时调养，提高投资组合的运作
恶果，从而达成存效管束。
的，并积极采用流动性好、来回活跃的期货合约，通过对国债阛阓和期货阛阓运
行趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空
头套期保值等策略进行套期保值操作。充分接头国债期货的收益性、流动性及风
险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的办法。
的，充分评估股票期权的流动性、风险收益特征等，同期结合对质券阛阓的判断，
优选出估值合理的期权合约，从而有用地达成基金资产的升值及对下落风险的控
制。
（五）资产辅助证券投资策略
本基金资产辅助证券投资将要点对阛阓利率、刊行要求、辅助资产的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产辅助证券价值的身分
进行分析，评估资产辅助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（六）融资投资策略
本基金参与融资业务，将在抽象接头风险、收益、流动性等身分的基础上，
通过对阛阓行情、组合风险收益、信用天禀等条件的留心分析，取舍合适的来回
敌手方、详情明确的投资时机及合理的融资比例。若联系业务法律法则发生变化，
本基金将从其最新礼貌，以得当法律法则和监管要求的变化。
（七）信用繁衍品投资策略
本基金投资信用繁衍品，将按照风险管束的原则，以风险对冲为办法。根据
投资组合所持标的债券等固定收益品种的投资策略，以及潜在信用风险等情况，
审慎开展信用繁衍品投资，合理详情信用繁衍品的投资金额、期限等，从而达成
有用地信用风险管束。同期，本基金还将对信用繁衍品来回敌手方、创设机构加
强风险管束，合理漫衍相应聚积度，且对其进行必要的守法探问与严格的准入管
理。
（八）可转债/可交换债投资策略
在抽象分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分的基础上，利用
BS 公式或二叉树订价模子等量化估值器用评定其投资价值，宠爱对可转债/可交
换债对应股票的分析与研究，取舍那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安
全边缘较高的品种进行投资。对于含回售及赎回取舍权的债券，本基金将利用债
券阛阓收益率数据，运用期权调养利差（OAS）模子分析含赎回或回售取舍权的
债券的投资价值，行为此类债券投资的主要依据。
异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在履行得当纪律后相
应调养和更新联系投资策略，并在招募说明书中更新公告。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标
的股票的比例不得突出本基金所投资股票资产的 50%），投资于本基金界定的数
字经济主题联系股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；
（2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需
缴纳的来回保证金后，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并臆想），其市值不突出基金资产净值的 10%；
（4）本基金管束东说念主管束的一说念基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并臆想），不突出该证券的 10%，完全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产辅助证券的比例，不得突出
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的一说念资产辅助证券，其市值不得突出基金资产净值的
（7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产辅助证券的比例，不得突出
该资产辅助证券限制的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产辅助
证券，不得突出其种种资产辅助证券共计限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证
券。基金持有资产辅助证券时间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应
在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插手世界银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（12）本基金参与国债期货、股指期货来回时，需效率下列投资比例限制：
（a）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出
基金资产净值的 15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值
不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 30%；
（b）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出
基金资产净值的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得突出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 20%；
（c）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
（d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差臆想）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；
（e）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差臆想）应当得当基金合同对于债券投资
比例的联系约定。
（13）本基金参与股票期权来回时，需效率下列投资比例限制：
（a）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值
的 10%；
（b）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（c）未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数臆想；
（14）本基金参与融资业务时，在职何来回日日终持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票奉行，与境
内上市来回的股票合并臆想；
（16）本基金参与信用繁衍品来回，需效率下列投资比例限制：
（a）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信
用繁衍品；
（b）本基金持有的信用繁衍品口头本金不得突出本基金中所对应受保护债
券面值的 100%；
（c）本基金投资于并吞信用保护卖方的种种信用繁衍品，口头本金共计不
得突出基金资产净值的 10%；因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不得当前述比例限制的，基金管束东说念主应
在 3 个月之内进行调养；
（17）本基金管束东说念主管束的一说念绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一说念投资组
合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之
外的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（20）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；
（21）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（16）、
（18）、
（19）情形之外，因证券阛阓波动、期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资
比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，
但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
基金管束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日
起开动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行得当纪律后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准，但须提
前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。
为调养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱稀疏他不正大的证券来回行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主稀疏控股激动、履行
限定东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资标的和投资策略，死守基金份
额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱奉行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与表示。要紧关联来回应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或调养上述拦阻性礼貌，则本基金可不受
上述礼貌的限制或按照调养后的礼貌奉行。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：
中证数字经济主题指数收益率*60% +恒生指数收益率*20% +中债抽象金钱
（总值）指数收益率*20%
中债抽象金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的反应
中国债券阛阓总体走势的代表性指数。该指数的样本券灭亡我国银行间阛阓和交
易所阛阓，成份债券包括国债、央行单子、金融债、企业债券、短期融资券等几
乎统共债券种类，具有往往的阛阓代表性，好像反应债券阛阓总体走势。中债综
合金钱（总值）指数所以债券全价臆想的指数值，接头了付息日利息再投资身分，
即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。
中证数字经济主题指数由中证指数有限公司编制，录取波及数字经济基础设
施和数字化进程较高的应用鸿沟上市公司证券行为指数样本，反应数字经济主题
上市公司证券的合座发扬的指数。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市
股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
根据本基金的投资范围和投资比例敛迹，本基金设定了上述功绩相比基准。
本基金管束东说念主合计该功绩相比基准好像实在、客不雅地反应本基金的风险收益特
征。
如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩
相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数，或者
阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准的指数罢手发布、
变改称号时，本基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适
当纪律后，可调养或变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主
大会。
六、风险收益特征
本基金属于羼杂型基金，风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于
股票型基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外阛阓的
风险。
七、基金管束东说念主代表基金诈欺联系权益的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有操办管帐师事
务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以稀疏他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀疏他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的撑持和责罚
本基金财产孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法则
礼貌需要对外皮露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、
资产辅助证券、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会
计准则》、监管部门联系礼貌。
（一）对存在活跃阛阓且好像获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应采用最近来回日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近来回日的报价不可实在反应公允价值的，搪塞报价进行调养，详情公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征接头。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用而况有填塞
可利用数据和其他信息辅助的估值时刻详情公允价值。采用估值时刻详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞
估值进行调养并详情公允价值。
四、估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调养最近来回市价，详情公允价钱；
（2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的估值
净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近来回日后经济环境未
发生要紧变化，按最近来回日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近来回
日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，调养最近来回市价，详情公允价钱；
（3）来回所上市来回的可转念债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回
日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了
要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近来回市
价，详情公允价钱；
来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的有价证券，对存在活跃市
场的情况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；
对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调养，
证据计量日的公允价值；
（5）来回所上市挂牌不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时刻详情公允
价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。来回所上市的
资产辅助证券，采用估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开采行未上市或未挂牌的股票、债券，采用估值时刻详情公允
价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
公开采行有一定锁如期的股票、初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通
过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中
的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌详情公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。
对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品
种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱
进行估值。
对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利
率与二级阛阓利率不存在明白相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情
况下，按成本估值。
值。
股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结算
价估值。
交所的收盘价估值；估值日无来回的，以最近来回日的收盘价估值。港股通投资
持有外币证券资产估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民
币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行活期授权机构公布的东说念主民币汇率中间
价为准。
理东说念主照章应当承担的估值职责不应托福而受命；采选的第三方估值机构未提供估
值价钱的，依照联系法律法则及《企业管帐准则》要求采用合理估值时刻详情公
允价值。
认利息收入。
金有相反的，基金将在联系税金调养日或履行支付日进行相应的估值调养。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
制，以确保基金估值的自制性。
按国度最新礼貌估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的礼貌或者未能充分调养基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金资产净值臆想和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照
基金管束东说念主对基金净值信息的臆想结果对外赐与公布。
五、估值纪律
类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由
此产生的误差计入基金财产。基金管束东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应
急调养机制。国度另有礼貌或基金合同另有约定的，从其礼貌。
基金管束东说念主每个估值日臆想基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公
告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金管束东说念主按礼貌对外公布。
六、估值猖獗的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值猖獗时，视为该类基金份额净值猖獗。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的裂缝变成估值猖獗，导致其他当事东说念主遭遇损失的，裂缝
的职责东说念主应当对由于该估值猖獗遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值猖獗处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值猖獗的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值猖獗已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值猖獗职责方应及
时合营各方，实时进行编削，因编削估值猖獗发生的用度由估值猖獗职责方承担；
由于估值猖獗职责方未实时编削已产生的估值猖獗，给当事东说念主变成损失的，由估
值猖獗职责方对径直损失承担补偿职责；若估值猖獗职责方仍是积极合营，而况
有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责
任。估值猖獗职责方搪塞编削的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值猖獗已得
到编削。
（2）估值猖獗的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，
而况仅对估值猖獗的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值猖獗而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值猖獗职责方仍搪塞估值猖獗负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值猖獗职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得
利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值猖獗职责方。
（4）估值猖獗调养采用尽量复原至假定未发生估值猖獗的正确情形的神色。
估值猖獗被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：
（1）查明估值猖獗发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值猖獗发生
的原因详情估值猖獗的职责方。
（2）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值猖獗变成的损失
进行评估。
（3）根据估值猖獗处理原则或当事东说念主协商的方法由估值猖獗的职责方进行
编削和补偿损失。
（4）根据估值猖獗处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行编削，并就估值猖獗的编削向联系当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值臆想出现猖獗时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。
（2）猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；猖獗偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值臆想差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行
补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证据
后按以下要求进行补偿：
①本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议执
行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。
②若基金管束东说念主臆想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此
给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿
金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照裂缝
进程各自承担相应的职责。
③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆想结果，诚然屡次从头计
算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基
金管束东说念主的臆想结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基
金管束东说念主负责赔付。
④由于基金管束东说念主提供的信息猖獗（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值臆想猖獗而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由
基金管束东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行
业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行
协商。
七、暂停估值的情形
原因暂停营业时。
资产价值时。
商证据后，基金管束东说念主应当暂停估值。
八、基金净值的证据
基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责臆想，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日来回收尾后臆想当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想结果复核证据后发
送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按礼貌对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。
十、特殊情况的处理
差不行为基金资产估值猖獗处理。
品级三方机构发送的数据猖獗，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金管
理东说念主与基金托管东说念主裂缝，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、得当、合
理的措施进行检查，但未能发现猖獗的，由此变成的基金资产估值猖獗，基金管
理东说念主和基金托管东说念主受命补偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要
的措施摒除或收缩由此变成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的臆想
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的神色于次月
前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的臆想
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的神色于次月
前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力
等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率
为 0.80%。
本基金 C 类基金份额销售服务费臆想方法如下：
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的神色于次月
前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给
各基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券
礼貌，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失。
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指升天收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派神色是现款分成；若投资者取舍红利再投资神色进行
收益分派，收益的臆想以除权日当日收市后臆想的种种基金份额净值为基准转为
相应类别的基金份额进行再投资。
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值。
金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。
在得当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响
的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，基金管束东说念主可对基金收益分派原则和支
付神色进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神色等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分派收益不同，基金管束东说念主可相应制定不同的收益分派决策。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的臆想方法，依照《业务法则》奉行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表；
并以两边约定的神色证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）礼貌的管帐师事务所稀疏注册管帐师对
本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《流动性风险管束礼貌》、
《基金合同》稀疏他联系礼貌。联系法律法则对于信息
表示的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组
织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法则和中国证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予表示的基金信
息通过得当中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及得当
《信息表示办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介表示，并
保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和神色查阅或者复制公开表示
的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金
信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除稀疏说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金居品贵府撮要、《基金合同》、基金托管左券、
基金份额发售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的法则及具体纪律，说明基金居品的秉性等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资阛阓、行业及资产的流动性
风险评估；渊博赎回情形下的流动性风险管束措施；实施备用的流动性风险管束
器用的情形、纪律及对投资者的潜在影响；基金居品秉性、风险揭示、信息表示
及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发
生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在礼貌
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。
基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
基金居品贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的
基金撮要信息。基金管束东说念主应当依照法律法则和中国证监会的礼貌编制、表示与
更新基金居品贵府撮要。《基金合同》胜利后，基金居品贵府撮要的信息发生重
大变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在
礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更
的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金
居品贵府撮要。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登
载在礼貌报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、
《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，其中基金居品贵府撮要还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基
金托管左券登载在礼貌网站上。
（二）《基金合同》胜利公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站
上登载《基金合同》胜利公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应
当至少每周在礼貌网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站表示半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的臆想神色及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（五）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年
度讲明登载在礼貌网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度讲明中的财务管帐讲明应当经得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将
中期讲明登载在礼貌网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在礼貌报刊上。
基金管束东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报
告，将季度讲明登载在礼貌网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》胜利不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。
如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期讲明“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组搭伙产情况稀疏
流动性风险分析等。
（六）临时讲明
本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，
并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所。
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
东说念主变更。
责东说念主发生变动。
个月内变动突出百分之三十。
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其颠倒基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚。
履行限定东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有礼貌的情形除外。
神色和费率发生变更。
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的。
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（七）表示公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓斯文传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开表示。
（八）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）算帐讲明
基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在礼貌网站上，
并将算帐讲明辅导性公告登载在礼貌报刊上。
（十）投资资产辅助证券的信息表示
基金管束东说念主应在基金年报及中期讲明中表示其持有的资产辅助证券总额、资
产辅助证券市值占基金净资产的比例和讲明期内统共的资产辅助证券明细。基金
管束东说念主应在基金季度讲明中表示其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值
占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资
产辅助证券明细。
（十一）投资股指期货和国债期货的信息表示
本基金将在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）
等文献中表示股指期货和国债期货来回情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情
况、风险办法等，并充分揭示股指期货和国债期货来回对基金总体风险的影响以
及是否得当既定的投资计谋和投资标的。
（十二）投资港股通标的股票的信息表示
基金管束东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书
（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的
股票的联系风险。法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。
（十三）投资信用繁衍品的信息表示
基金管束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更
新）等文献中表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分
揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资标的及策
略。
（十四）投资股票期权的信息表示
基金管束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更
新）等文献中表示参与股票期权来回的联系情况，包括投资计谋、持仓情况、损
益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影
响以及是否得当既定的投资计谋和投资标的等。
（十五）参与融资的信息表示
基金管束东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更
新）等文献中表示参与融资来回的联系情况，包括投资策略、业务开展情况、损
益情况、风险稀疏管束情况等。
（十六）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的礼貌进行信息表示，详见招募说明书的礼貌。
（十七）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息表示事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管束轨制，指定颠倒部门及
高等管束东说念主员负责管束信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息
表示内容与口头准则等法则的礼貌。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金管束东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲明、
更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐讲明等公开表示的联系基金信
息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或者电子证据。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中取舍表示信息的报刊，单只基金
只需取舍一家报刊。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网
站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完满、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当得当中
国证监会联系礼貌。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律办法书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相
关信息：
因暂停营业时。
资产价值时。
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议胜利后两日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行联系纪律后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主连结的。
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金算帐。
照《基金合同》和《托管左券》的礼貌无间履行保护基金财产安全的职责。
金管束东说念主、基金托管东说念主、得当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调和接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
讲明出具法律办法书；
（6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经得当《证券法》
礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日
内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则
礼貌的最低年限。
第二十部分 违约职责
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损
害的，应当离别对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直
损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责：
定行为或不行为而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》好像无间履行的应当无间履行。非违约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得采取得当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻扎损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、得当、合理的措施进行检查，可是未能
发现猖獗的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主受命赔
偿职责。可是基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或收缩由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，应提交深圳国外仲裁院，根据该会其时有用的仲
裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有
敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，无间忠实、勤苦、
尽责地履行基金合同和托管左券礼貌的义务，调养基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港稀疏行政区、
澳门稀疏行政区和台湾地区法律）统领。
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或签章并在募围聚束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证据后胜利。
《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自胜利之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》本来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管束
东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协
商惩办。
